大股东减持股公司回购股票_冀凯股份大股东遭处罚 因短线交易及违规减持股票

9月16日，据证监会网站报道，河北证监局对景华违反证券法律法规的冀凯装备制造股份有限公司(以下简称冀凯股份)的股份行为进行了立案调查和审理。

显然景华有以下违法事实

截至2018年5月22日，景华用自己及其管理账户拥有“冀凯股份”22、532、249股，占公司发行股份的11.27%，属于拥有“冀凯股份”5%以上股份的大股东。 2018年5月23日，景华购买冀凯股份。 2018年5月25日至2018年7月3日，“冀凯股份”累计销售18，539，235股。 景华购买冀凯股份后6个月内销售，构成短期交易。 2018年5月25日至2018年7月3日，景华累计销售“冀凯股份”，占公司发行股份的5.99%。 售出比率达到冀凯股份已发行股份的5%时，景华停止交易不报，继续卖出“冀凯股份”的3，360，000股，售出比率占已发行股份的0.99%，售出金额为38，566，778.07元。

上述违法事实，可以听取笔录、公司公告、账户交易记录、合同、说明等证据证明，足以认定。

景华的行为违反《证券法》第四十七条第一款和第八十六条第二款的规定，构成《证券法》第一百二十五条和第二百四十条所述的行为。

《证券法》第四十七条第一款:持有上市公司董事、监事、高级管理人员、上市公司股份5%以上的股东，购买其持有的该公司股份后6个月内出售，或在销售后6个月内购买，收益由该公司持有，公司董事会应当回收其收益。 但是，因为证券公司抢占了销售后剩下的股票，如果持有股票的5%以上，那么销售该股票没有6个月的限制。 公司董事会不按照前项规定执行的，股东有权要求董事会在30天内执行。 公司董事会未按上述期限执行的，股东有权为公司利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 公司董事会不遵守第一项规定的，负责的董事依法承担连带责任。

第八十六条第二款:通过证券交易所的证券交易，投资者持有或通过协商，与他人共同持有其他安排上市公司发行的股份达到5%的，自其事实发生之日起三天内，应当书面报告国务院证券监督管理机构、证券交易所，通知上市公司，并予以公告的上述期限 投资者持有或通过协商或其他安排，某上市公司发行的股份达到与他人共同持有的股份5%后，该持有的上市公司发行的股份比例每增加或减少5%时，都应按照前项规定进行报告和公告。 报告期内和报告、公告后两天内，不得买卖上市公司的股票。

《证券法》第一百九十五条:持有上市公司董事、监事、高级管理人员、上市公司股份5 %以上的股东，违反本法第四十七条的规定买卖本公司股份的，可以发出警告，并处三万元以上十万元以下罚款。

《证券法》第二百零六条:违反法律规定，在转让限制期内买卖证券的，责令纠正、警告，处以买卖证券等价以下罚款。 警告直接负责的主管人员和其他直接负责人，处3万元以上30万元以下罚款。

原文如下:

行政处罚决定书〔2019〕1号--景华

当事人:景华，男，1977年6月出生，地址:山东省青岛市市南区。

根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)有关规定，我局对景华违反证券法律法规的冀装备制造股份有限公司(以下简称冀股份)的股份行为进行立案调查、审理，并依法告知当事人行政处罚的事实、理由、依据，当事人在法律上享有的权利，当事人不进行陈述、申辩，也要求听证 本案现在调查、审理结束。

当事人明确有以下违法事实

截至2018年5月22日，景华用自己及其管理账户拥有“冀凯股份”22、532、249股，占公司发行股份的11.27%，属于拥有“冀凯股份”5%以上股份的大股东。 2018年5月23日，景华购买冀凯股份。 2018年5月25日至2018年7月3日，“冀凯股份”累计销售18，539，235股。 景华购买冀凯股份后6个月内销售，构成短期交易。 2018年5月25日至2018年7月3日，景华累计销售“冀凯股份”，占公司发行股份的5.99%。 售出比率达到冀凯股份已发行股份的5%时，景华停止交易不报，继续卖出“冀凯股份”的3，360，000股，售出比率占已发行股份的0.99%，售出金额为38，566，778.07元。

上述违法事实，可以听取笔录、公司公告、账户交易记录、合同、说明等证据证明，足以认定。

景华的行为违反《证券法》第四十七条第一款和第八十六条第二款的规定，构成《证券法》第一百二十五条和第二百四十条所述的行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，根据《证券法》第一百九十五条和第二百二十四条的规定，本局决定:

一、警告景华短线交易行为，处十万元罚款

二、景华警告限制转让期内减免行为，处50万元罚款。

上述当事人自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款转送中国证监管委员会(财政汇款专家)，开户银行:中信银行北京分行营业部，账号: 711011011001895262，由该银行直接缴纳国库，并将填写当事人姓名的支付证明复印件提交我局备案 当事人不服本处罚决定的，可以在收到本处罚决定书60天内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可以在收到本处罚决定书6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。 复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

河北证券监督局

2019年9月9日(责任编辑:王朝塞)