政券法对券商_ 多家券商合规薄弱收罚单 新证券法压实“看门人”职责

证券公司是资本市场的重要中介机构，合规性至关重要。 据不完全统计，12月以来，4家证券公司因合规人员配备不足等问题被证监会处罚，合规问题仍然受到重视。

以往证券监督会颁布了《证券公司合规管理实施指南》，以提高证券公司合规管理水平为目的的最近新修订的证券法，将再次明确中介机构市场“门户”的法律责任，提高证券服务机构勤奋履行义务的违法处罚幅度。

合规人员不足

12月27日证券监督会网站发布招商证券、西南证券惩罚证书，是由于两家证券公司在合规负责人的配置上存在问题。

具体来看，招商证券存在的问题是，投资部门没有配备专职合规人员，一些合规人员的报酬低于公司的平均水平，一些重大决定， 新产品和新业务未接受合规人员的合规审查等西南证券存在问题，有些资产管理业务、投资业务的异地团队没有配备专职合规人员，合规有效性的评价范围不明确等。

根据有关规定，证监会分别向招商证券、西南证券发出警告信，采取了命令纠正的措施。

整理一下，今年以来，很多证券公司因合规人员的配置不符合相关要求等问题收到监督层的停车违规票，仅12月份以来就达到了4家。 从公布的问题来看，证券公司的主要问题是公司的合规专业审查低于相关要求，没有将合规人员列入社长事务所的常设委员，一些分公司的合规人员没有3年以上的相关经验，合规部发布合规审查意见

对于证券公司违规行为，证券公司经营管理者应当按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的要求，切实履行合规管理责任，为合规负责人、合规部门、合规人员的职务提供充分的人才、物资、财力、技术支持和保障。

增加处罚幅度

2017年10月证券监督会颁布的《证券公司合规管理实施指南》(以下称“指南”)旨在进一步要求证券公司的合规管理，指导证券公司有效执行管理方法，提高证券公司的合规管理水平。 指南表明，合规是公司的生存基础，证券公司应提高合规管理的重视度，坚持合规经营，为公司的正常经营和长期可持续发展奠定基础。

业内人士表示，从实际情况来看，目前有些证券公司在日常经营中尚未充分重视合规性问题，其制度建设、人员配置等方面仍然不足，给公司的稳健经营带来了危险。 合规问题值得证券公司关注。

在前几天举行的证券基金行业文化建设动员大会上，证券监督会长在易会满发表演讲时指出，证券监督会体系和行业机构统一思想，凝聚共识，建设“合规、诚实、专业、稳健”的行业文化，为资本市场长期稳定的健康发展提供了价值导向和精神支持。

12月28日上午，第十三届全国人大常委会第十五次会议全体会议审议了新修订的证券法，新修订的证券法特别明确，巩固了中介机构市场“门卫”的法律责任。 证券公司如果保证证券公司及其直接负责人不履行责任，证券服务机构应当明确对受害投资者应该承担的过失推定、连带赔偿责任，如果不允许他人以其名义直接参与证券的集中交易，提高不履行勤奋义务的违法处罚范围， 本来最高可处业务收入5倍罚款，提高10倍，情节严重，暂停或禁止证券服务业务。

证监会12月29日也将充分发挥积极作用，认真学习、贯彻新证券法，加快制定、修改补助规章制度，完善证券市场基础制度，严格执行法律修改后的各项规定，不断提高监管法的工作水平，新证券法推进市场改革，维护市场秩序，强化市场功能，保障投资者的合法权益等