制度创新与高质量发展_ 李超:以关键制度创新促进市场健康发展

23日,中国证监会副主席李超在国际金融论坛( IFF )第十六届世界年会上发表主题演讲时表示,证监会将以重要的制度创新促进市场健康发展,更好地服务国家重大战略部署,提高服务经济质量发展的效果。

李超表示,今年以来,证监会将深化金融供应方结构性改革的总体布局,坚持市场化、法治化方向,借鉴国际最佳实践,全面深化资本市场改革,着力优化资本市场供应,顺利实现金融和实体经济的健康循环。

李超表示,全面深化资本市场改革,着力优化资本市场供给。 一是推动科学创造板的设立和试行登记制改革顺利落地。 自7月开市以来,科学创造板总体运行平稳,上市、交易、持续监管等改革后的基础制度初步经得起市场检验。 二是完善有利于发挥直接融资职能的制度,坚持新股发行常态化,提高融资便利性,修订《上市公司重大资产重组管理办法》,允许符合条件的企业在创业板上市。 上市公司分割上市,再融资规则等是否完成,公开征求意见。 三是继续扩大资本市场双向开放,证监会发布进一步扩大资本市场对外开放的措施。 其中,外资放宽从事证券投资基金管理工作的准入,全面推开h股流通改革,扩大期货特定品种范围等措施已经实施。 今年以来,外资持续流入股票市场和债券市场,国际投资者对中国资本市场的改革和经济的长期健康发展表现出信心。

李超强调,证监会将以重要制度创新促进市场健康发展,更好地服务国家重大战略安排,增强服务经济质量发展的效能。

一是进一步提高多层次市场体系的复盖面和包容性。 坚持科创板定位,支持核心技术、市场认知度高的“硬技术”企业上市,推进鼓励创业板改革,深化实施试点注册制的新三板改革,支持有条件地区股市制度和业务创新试点。 加强各级市场有机联系,促进优势互补、协调发展。

二是完善资本市场的基础制度。 充分发挥科创板“试验田”作用,逐步复制推进科创板行的有效制度配置,加强以信息披露为核心的监督理念,实施更加市场化的发行价格体系,建立以机构投资者为参与主体的报价、定价、流通等机制,完善再融资合并重组等制度,提高市场资源配置效率

第三,持续加强监管,推进市场主体制度建设,推进上市公司质量提升,优化增量,调整库存,调整多元化退市渠道,完善优质制度安排,加快高质量投资银行建设,完善差异化监管措施,提高行业机构服务能力和核心竞争力。

四是加快扩大资本市场双向开放。 2020年全面取消证券公司、期货公司、基金公司外资股权限制,加快QFII、RQFII相关制度规则的修改,降低准入门槛,扩大投资范围,扩大交易所债券市场对外开放力,扩大外资进入交易所债券市场的渠道,加强开放条件下监管能力和风险防范能力建设

五是着力优化资本市场生态环境,完善投资者合法权益保护机制,推进建立具有中国特色的证券集体诉讼制度。 通过增加资本市场的法治供给,提高违法成本和处罚力度,加强监管和制度创新,持续推进资本市场,成为各类投资者值得信赖的市场。

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