私募基金管理人备案_ 私募基金管理人备案法律实务之——尽职调查的破刀式-档案调查法_私募基金管理人牌照

尽职调查并非易事，如若在尽职调查中被调查对象不配合调查的情况下，还可以用另一种方法了解被调查对象的相关情况哦！具体方法请参考我们私募基金管理人备案法律实务之——尽职调查的破刀式-档案调查法：

破刀式——档案调查法

除了上篇清单问卷法外，经办律师还可以通过向有关机构进行档案调查的方法开展尽职调查。

1、向工商登记机关调查申请机构及关联公司的工商登记底档。以查明申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续，所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理” 、“股权投资””等与私募基金管理人业务属性密切相关字样；以及私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样。以及申请机构的股东结构、实际控制人以及关联公司的信息等，并且可以通过调查工商登记底档中的年检报告核查申请机构的业务是否存在民间借贷等“指引”所禁止的事项。

2、向申请机构委托的会计师事务所或者审计机构调取审计报告、财务报表等，核查申请机构是否具备运营所必需的资金以及是否存在关联交易以及业务经营和收入等事宜，查明申请机构的业务是否存在民间借贷等“指引”所禁止的事项。

3、向征信机构调查申请机构及其高管人员的征信报告，核查申请机构及其高管人员是否存在不良信息等。

4、向申请机构的开户行调查申请机构的银行流水，核查申请机构是否具备运营所必需的资金以及其业务收入和是否存在民间借贷等“指引”所禁止的事项等。

5、向劳动部门调查申请机构员工社保缴纳情况，核查申请机构员工社保缴纳信息，以查明申请机构是否具备运营所必需的人员等。

以上就是独孤九剑第三式的全部内容，希望对您有帮助！当然，如果您有关于资本市场的相关问题都可以@文峰资本圈，合作共赢，助您成功！

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