私募基金经理备案的法律实践——尽职调查的断剑——备案调查法

尽职调查不容易。如果被调查对象不配合尽职调查，你也可以用另外一种方法了解被调查对象的相关信息！具体方法请参考我行私募基金管理人备案法律实务-尽职调查sabre档案调查方法:

sabre档案调查方法

。除了上述清单调查方法之外，办案律师还可以通过与相关机构进行文件调查来进行尽职调查

1、查处申请机构及附属公司向工商登记机关申请工商登记的底稿为了查明申请机构是否在中国境内合法设立和有效存在，以及所记录的业务范围是否符合国家有关法律法规的规定。申请机构的名称和业务范围是否包含与私募股权基金管理人业务属性密切相关的“基金管理”、“投资管理”、“股权投资”等字样；私募基金管理人的姓名中是否含有“私募”字样以及申请人的股东结构、实际控制人和关联公司等信息。，并可通过调查工商登记底档中的年检报告，检查申请人的业务中是否存在《指引》禁止的私人借贷等事项。

2、取得申请机构委托的会计师事务所或审计机构的审计报告和财务报表，检查申请机构是否有必要的经营资金，是否有关联交易、经营情况和收入情况等。，并查明申请机构的业务是否有民间贷款等《指引》禁止的事项。

3，向征信机构调查申请机构及其高级管理人员的信用报告，检查申请机构及其高级管理人员是否有不良信息等。

4年，向申请人的开户银行调查申请人的银行流动情况，检查申请人是否有经营所需的资金，以及其业务收入和是否存在民间借贷等《指引》禁止的事项等。

5年，到劳动部门调查申请人的职工社保缴费情况，查看申请人的职工社保缴费信息，了解申请人是否有必要的操作人员等。

以上是独孤九剑第三式的全部内容，希望对你有所帮助！当然，如果你对资本市场有任何疑问，你可以与文峰资本圈合作，实现双赢，帮助你成功！

#注意必须转回#