内外勾结！华信期货因涉嫌操纵期货市场被没收2000多万元。

，一个看似普通的罚款，是在2015年a股崩盘期间震惊行业的“伊斯顿操纵期货市场”大案的幕后黑手。现在它终于被华信公司公开了...

事件的起因开始于

伊斯顿成立于2012年9月，实际上由乔治·扎里亚和安东·穆拉瑟夫控制同年，华新期货的前技术总监金典文件(Golden Document)介绍伊斯顿在该公司开户。据

公开信息，当时的华新期货总经理李俊曾说:“当时，金文说东信是一家中外合资的贸易公司，将投资200-300万元进行期货交易。他把公司的法律代表带到我的办公室进行面对面的谈话。之后，我安排了金色文学办理开户手续“

根据李俊的描述，由于伊斯顿交易频率高，交易量很大，伊斯顿的月交易量占华信期货月交易总量的80%，所以没过多久伊斯顿就给华信期货带来了丰厚的利润。目前没有两个介绍主要客户的黄金文件。由于

为公司带来了大量客户，金色文学可以获得一定比例的佣金和200万元的年终奖金。然而，黄金文件并不满足于此，它“希望”伊斯顿获得更多的回扣。事后看来，这些回扣的绝大多数进入了黄金文学的“口袋”。在

，金文件还表示，它将提供最大限度的支持，在信息技术的伊斯顿。对于黄金文献中所谓的“信息技术支持”，李俊表示:“只要中国证监会和四大交易所制定的相关规定得到遵守，任何需要的支持都是可以做到的。””

被领导授权后，金文学开始“干坤大挪移”，此时华新期货与东信的“贸易伙伴关系”也日益密切

2年7月-2014年7月至2015年7月，金文献安排信息技术部员工在华信期货机房服务器上下载安装多套RM系统，将中国金融期货交易所、上海期货交易所和大连商品交易所的交易系统与华信期货IP和席位号连接起来，然后将东信公司的客户策略机安装到华信期货机房，以便东信公司通过客户策略机和RM系统进行程序化交易2015年3月，华新期货员工还与东方公司合作，获取中国金融期货交易所允许的飞马系统的身份信息，并对RM系统进行技术伪装。本案期间，华信期货未严格执行准入信息系统的审批，对交易系统的使用缺乏有效的管理和监督。

为逃避证券期货监管，东信在金文学等人的介绍下，实际控制了19家自然人和7家企业的期货账户通过借贷或购买，并与该公司的自有账户组成账户组进行股指期货合约交易。2015年初，伊斯顿将把自己开发的报关交易系统非法连接到交易系统，直接进行交易。同年6月1日至7月6日，伊斯顿利用规避期货公司头寸核查等非法手段获得的交易速度优势，交易了大量中国证券交易所500指数期货和沪深300指数期货的377.4万多份主合同，从中非法获利3.893亿元。

有趣的是，在此期间，信息技术部负责华信期货交易席位的申请、注册和使用。座位号管理没有相应的规章制度，信息技术部员工可以自由使用华信期货的座位号连接到客户关系管理系统，公司已经很长时间没有找到了。华信期货对交易席位的管理缺乏相应的法规和有效的监管

此外，金控安排信息技术部人员将涉及的账户组从公司交易系统切换到客户关系管理系统，无需申请审批，该部门人员直接将涉及账户组的结算和控制数据导入客户关系管理系统。华信期货对客户交易系统的切换以及结算和风控数据的导入缺乏有效的管理和监督。

和金典文件全面负责东通与交易所和期货交易商的对接，隐瞒了东通实际控制的期货账户数量，并协助东通对高频程控交易软件进行技术伪装，从而非法进入市场进行交易。它还利用自己的银行账户帮助伊斯顿转移资金。

2年6月017日，上海市第一中级人民法院以张家港保税区东方国际贸易有限公司(以下简称东方公司)操纵期货市场为由判处其有期徒刑伊斯顿因操纵期货市场被罚款3亿元，并被没收3.893亿元。

2年10月31日，华信股份有限公司的全资子公司华信期货收到中国证监会的调查通知。由于华信期货涉嫌违反证券期货法律法规，中国证监会决定根据《期货交易管理条例》的有关规定对华信期货进行调查。

2年12月6日019，华信期货收到上海证监局行政处罚预通知经调查，华信期货涉嫌违法违规有两个事实:

1。华信期货实际使用非本公司购买或开发的交易系统传递客户交易指令，未能验证系统上交易的客户账户资金和头寸，不符合期货公司审慎经营和风险管理的要求

2是华信期货没有建立、完善和严格执行业务管理制度和风险管理制度，风险管理和内部控制存在较大缺陷。

根据上海市第一中级人民法院《刑事判决书》，金典文件因配合东信公司擅自使用客户关系管理交易系统，绕过华信期货公司资金和头寸的核查，构成东信公司操纵市场的共犯，被判处有期徒刑两年，并处罚金60万元。

为华信期货违规行为，华信期货时任总经理、法定代表人、信息技术治理委员会主席、信息技术部高级管理人员时任公司技术总监、信息技术部负责人金文学是直接负责人

华信期货的非法收入是指公司通过客户关系管理系统从所涉及的账户组进行的交易中收取的手续费，扣除“投资者保护基金”、“风险准备金”、“营业税及附加费”、“华信期货收取的手续费以及交易所按一定比例返还给东信的金额”经计算，违法所得金额为1008.9万元

中国证监会对华新期货予以警告，没收违法所得1008.9万元，并处罚款1008.9万元，共计没收1771.8万元；对李俊给予警告，并处以3万元罚款。黄金文学的警示

(国际财经新闻记者李兰军)