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证券交易所处于资本市场监管体系的前沿，在上市公司交易行为和信息获取方面具有独特优势因此，近年来，下放监管措施和加强交易所的一线监管职责已成为一种趋势。2019年，证券交易所将加强对上市公司的监管，及时查询上市公司的敏感行为
根据监管机构的查询和监管函进行分类统计:深交所主板上市公司154家，查询跟踪288次；中小板上市公司255家，查询跟踪425次；创业板上市公司306家，查询跟踪586次；在上海证券交易所，科学创新委员会的56家上市公司收到了285份询问和关注，而主板的435家上市公司收到了662份询问和关注。
2019年是科学创新委员会成立的第一年。本所的主要询价工作集中在首次公开发行反馈函上。全年，上海证券交易所共向56家申请注册科学创新委员会的上市公司发送了278封首次公开募股反馈信，平均每家公司反馈4.96次。
，其中海尔生物已发出11封首次公开募股反馈信，这是2019年最常收到的首次公开募股反馈第二，山石网络分公司共收到9封首次公开募股反馈函，西方超导和美第奇分别收到8封首次公开募股反馈函，嘉园科技、金山办事处和宏软科技分别收到7封首次公开募股反馈函，陈静证券、安博特尔、杭科科技、汉川智能、浦门科技、天一优、天奈科技、川银控股、博瑞医药(版权保护)、航天宏图、铂金、风光生物和沈炼生物分别收到6封首次公开募股反馈函在收到超过平均水平反馈的16家公司中，有6家于7月22日上市。值得注意的是，从第一批列出的心血管医疗服务中只收到了一个反馈。
，剔除科技创新板块相关数据后，比较上海证券交易所主板、深圳证券交易所主板、深圳证券交易所中小板、深圳证券交易所创业板4大板块上海证券交易所主要关注询价信。除半年度报告和年度报告外，上海证券交易所查询其他事项的频率远远高于深圳证券交易所。2019年，上海证券交易所就其他事项进行了280次查询，而深圳证券交易所同期进行了151次其他查询。
2-019年，深交所对年报的查询频率很高，共查询401次，其中深交所主板查询97次，深交所中小板查询132次，深交所创业板查询170次。同期，上交所对年报进行了226次查询。
图表1 2019年上市公司信函分类(科学板块除外)
深交所监管关注函形式的更多查询和反馈2019年，深交所发布监管通知535份，其中深交所主板138份，中小板197份，创业板208份
新浪财经对本所各种查询和关注的问题进行了归纳和分类，并将其分为公司运营、财务数据合理性、资本运营、公司股东和高管行为四类统计应以非排他性的方式进行，因为同一个查询和关注函可能涉及多种类型的问题。根据
分类统计，2019年金融理性是交易所所有行业中最受关注的部分上交所科学委员会的427项查询和反馈以及主板的378项查询都涉及到这个问题。深交所创业板共有427项关于财务数据合理性的查询和关注，其中322项针对中小板，211项针对主板。上海证券交易所也对主板上市公司的公司运营给予了更多关注，就此问题进行了416次质询。
图表2 2019年交易所询价信主要涉及
个行业的内容分布。涉及股东高级管理行为的查询比例较低，上交所科学板和主板分别查询了56次和2次。深交所主板、中小板和创业板分别被查询，关注度分别为83倍、41倍和56倍
根据上市公司被查询的行业分类，化工行业上市公司共收到205封信函，被查询的上市公司有121家，在所有行业中排名第一。关于询问的数量，机械设备和媒体行业收到了185封信。从收到信件的上市公司数量来看，机械设备行业有109家，媒体行业有79家(由于科学板的特殊性，科学板企业将暂时被排除在后续分析之外。)
图表3 2019年询价和询价上市公司分布情况
从交易所发函数量与上市公司发函数量的比例来看，传媒行业、通信行业和综合行业的比例均超过2，即平均询价数量超过2平均而言，汽车、有色金属和非银金融三个行业的上市公司也接受了近两次调查。
从各行业被调查的上市公司比例来看，传媒行业被调查的上市公司比例为46.75%，综合行业为42.86%商业贸易、食品饮料、矿业、房地产和化工行业占被调查上市公司的35%以上。有色金属、纺织服装、计算机、电气设备、机械设备、家用电器、国防军工、汽车等占被调查上市公司的30%以上。钢铁行业的上市公司比例最低，只有15.15%
图表4 2019年，各行各业都收到了
家上市公司的询函，从询函数量和上市公司数量来看，广东省共收到321封询函，询函上市公司185家，居全国各省之首浙江省收到231项质询，124家上市公司受到质询，北京收到187项质询，107家上市公司受到质询，江苏省收到179项质询，117家上市公司受到质询，上海收到146项质询，99家上市公司受到质询，分别排名第二、第三、第四和第五
以上五省有大量的上市公司，所以虽然查询总数很大，但平均查询数很低。数据显示，湖北、广西、吉林、黑龙江和内蒙古上市公司的平均询价次数超过2次，宁夏上市公司的平均询价次数达到3次。平均问询次数最低的省份是安徽省，29家上市公司接受了问询，2019年只有一家公司收到了两次问询
图表5 2019年受函上市公司数量及受函上市公司数量
从各省被询上市公司比例来看，宁夏被询上市公司8家，占全省上市公司的57.14%超过50%的海南、西藏和青海上市公司也受到了质疑超过40%的新疆、广西、黑龙江、辽宁、甘肃和吉林省的上市公司接受了调查只有18.42%的广东省上市公司接受了调查。
图表6 2019年，各省被调查的上市公司比例为
来源:新浪财经
