手机网站
手机网站
中国网上财经12月16日讯深圳市证监局近日发布决定，责令大连华讯投资有限公司深圳分公司(以下简称“圣华讯”股票代码:833924)采取整改监督管理措施据调查，在从事证券投资咨询业务的过程中，ST华讯深交所存在一些问题，如个人客户先支付后进行风险评估，个人小互联网产品可以直接支付而不进行风险评估，个人微信公众号码直接将个人股票代码和价格信息推给密友。一些外部宣传材料不准确，个别销售人员和客户之间的沟通不恰当
199以上违反《证券期货投资者适格性管理办法》第六条、第二十九条和《证券投资咨询业务暂行规定》第十四条、第十五条、第二十四条根据《证券期货投资者适格性管理办法》第三十七条和《证券投资咨询暂行规定》第三十三条的规定，深圳证监局决定对st华讯深圳分公司采取监督管理措施，责令改正。《证券期货投资者适格性管理办法》第六条规定，商业机构向投资者销售产品或提供服务时，应当了解投资者的以下信息:
(1)自然人或其他组织的名称、地址、职业、年龄、联系方式、姓名、注册地址、办公地址、性质、资格、业务范围等基本信息；
(2)收入、资产、债务和其他财务状况的来源和金额；
(3)投资相关学习、工作经历和投资经历；
(4)投资期限、品种和预期收益等投资目标；
(5)风险偏好和可容忍损失；
(6)信用记录；
(7)实际控制投资者和交易实际受益人的自然人；
(8)法律法规和自律规则规定的投资者准入要求的相关信息；
(9)其他必要信息
《证券期货投资者适格性管理办法》第29条规定，业务机构应制定相应的内部管理制度，明确投资者分类、产品或服务分类和适格性匹配的具体依据、方法和程序，严格按照内部管理制度进行分类和评级，定期汇总分类和评级结果，并对每个投资者提出匹配意见。
业务机构应制定并严格执行与销售行为不匹配的适当内部管理、客户回访检查、评估和销售隔离等风控措施相关的限制，以及培训与评估、执业标准、监督与问责等制度机制，不得采取评估和激励措施鼓励不当销售，以确保员工切实履行适当义务。
《证券期货投资者适格性管理办法》第三十七条规定，经营机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员改正、开展监管谈话、出具警示函、责令其参加培训等监督管理措施。
《证券投资咨询业务暂行规定》第十四条规定，证券公司和证券投资咨询机构在提供证券投资咨询服务时，应当与客户签订证券投资咨询服务协议，并对协议实施编号管理本协议应包括以下内容:
(1)双方的权利和义务；
(2)证券投资咨询服务的内容和方式；
(3)证券投资顾问的职责和禁止的行为；
(4)收费标准和支付方式；
(5)争议或争议解决方式；
(6)协议终止或解除的条件和方法
证券投资咨询服务协议应规定，自协议签署之日起5个工作日内，客户可以书面形式提出终止协议。证券公司或者证券投资咨询机构收到客户终止协议的书面通知后，证券投资咨询服务协议终止
《证券投资咨询业务暂行规定》第15条规定，证券投资顾问应当根据客户信息，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，为客户提供适当的投资咨询服务。
《证券投资咨询业务暂行规定》第24条规定:证券公司和证券投资咨询机构应当规范证券投资咨询业务的推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不真实和误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或保证投资回报
《证券投资咨询业务暂行规定》第33条规定，证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资咨询业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监督谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数和提交合规检查报告、责令清理违法业务、责令暂停新客户、责令处罚相关人员等监管措施。；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定给予行政处罚；涉嫌犯罪的，应当依法移送司法机关
为原文:
《深圳市证监局关于大连华讯投资有限公司深圳分公司采取监督管理措施责令改正的决定》
大连华讯投资有限公司深圳分公司:
经检查，在从事证券投资咨询业务过程中，存在个人客户先付费后进行风险评估、个人小互联网产品不进行风险评估而直接付费、个人微信公众号直接推送个人股票代码、个人微信公众号等问题一些外部宣传材料不准确，个别销售人员和客户之间的沟通不恰当
199以上违反《证券期货投资者适格性管理办法》第六条、第二十九条和《证券投资咨询业务暂行规定》第十四条、第十五条、第二十四条根据《证券期货投资者适格性管理办法》第三十七条和《证券投资咨询业务暂行规定》第三十三条的规定，我局决定对你单位采取监督管理措施，自决定发布之日起实施。你单位应全面整改上述问题，进一步加强内部控制，有效实施合规管理。199对监督管理措施不服的，可以自收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议，也可以自收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不得中止深圳证监局
2年12月11日019(责任编辑:张字105
