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中国网上财经12月19日根据中国证监会网站信息，江苏证监局发布《关于对大连华讯投资有限公司(以下简称st华讯证券代码:833924)南京分行采取整改措施的决定》经调查，圣华讯分行存在以下问题:
1。ST华讯分公司违反《证券投资咨询业务暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第七条的规定，聘用不合格人员开展证券投资咨询业务营销、客户服务等工作
2、ST华讯分公司经营场所未披露公司联系方式、投诉电话等信息，公司网站未披露南京分公司地址、联系方式等信息，违反《暂行规定》第十二条
3。ST华讯分行证券投资顾问向客户提供的部分投资建议不够合理，违反了《暂行规定》第十六条
4、ST华讯分行通过微信公众号等媒体对证券投资咨询业务进行广告宣传，部分内容含有误导性信息，违反了《暂行规定》第二十五条的规定
5。华讯分行使用自有软件工具向客户提供证券投资咨询服务时，未向客户说明软件工具的数据来源和固有缺陷，违反了《暂行规定》第二十七条的规定。
根据《暂行规定》第三十三条的规定，江苏证监局决定对ST华讯分行采取监督管理措施，责令其限期改正。
《证券投资咨询业务暂行规定》第七条:向客户提供证券投资咨询服务的人员应当具有证券投资咨询从业资格，并在中国证券业协会注册为证券投资顾问证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
《证券投资咨询业务暂行规定》第十二条:证券公司和证券投资咨询机构在提供证券投资咨询服务时，应当告知客户下列基本信息: (一)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等。；(二)证券投资顾问的名称及其证券投资顾问资格代码。(三)证券投资咨询服务的内容和方式；(4)投资决策由客户做出，投资风险由客户承担；(五)证券投资顾问不得代表客户进行投资决策证券公司和证券投资咨询机构应当通过其营业场所、中国证券业协会和公司网站公布前款第(一)项和第(二)项信息，方便投资者查询和监管。
《证券投资顾问业务暂行规定》第十六条:证券投资顾问应当有合理的依据向客户提供投资建议投资建议的依据包括证券研究报告或基于证券研究报告的投资分析意见、理论模型和分析方法等。
《证券投资咨询业务暂行规定》第二十五条:证券公司和证券投资咨询机构通过广播、电视、互联网、报纸等公共媒体发布证券投资咨询业务广告，应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定。广告内容不得含有虚假、不真实、误导性信息或者其他违法违规情况证券公司和证券投资咨询机构应当提前5个工作日向公司所在地证监局和媒体所在地证监局报告广告计划和时间安排。
《证券投资咨询业务暂行规定》第二十七条:以软件工具和终端设备为载体向客户提供投资咨询或类似功能服务的，应执行本规定，并应符合以下要求:(1)客观解释软件工具和终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实或误导性宣传；(二)揭示使用软件工具和终端设备的固有缺陷和风险，不得隐瞒或有重大遗漏；(3)解释软件工具和终端设备使用的数据和信息源；(四)表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或提示交易机会的功能，应当说明其方法和局限性
《证券投资咨询业务暂行规定》第三十三条:证券公司、证券投资咨询机构及其从事证券投资咨询业务的人员违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数和提交合规检查报告、责令清理违法业务、责令暂停新客户、责令处罚相关人员等监管措施。情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定给予行政处罚；涉嫌犯罪的，应当依法移送司法机关
明细如下:
[行政监察办法]关于对大连华讯投资有限公司南京分公司采取纠正措施的决定
大连华讯投资有限公司南京分公司:
经调查，贵分公司存在以下问题:
1。你行违反《证券投资咨询业务暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第七条，聘用不合格人员开展证券投资咨询业务的营销和客户服务
2、你行营业场所未披露公司的联系方式、投诉电话等信息，且公司网站未披露南京分行的地址、联系方式等信息，违反了《暂行规定》第十二条的规定
3。贵行证券投资顾问向客户提供的部分投资建议不够合理，违反了《暂行规定》第十六条
4。贵分公司通过微信公众号等媒体宣传证券投资咨询业务。部分广告内容含有误导性信息，违反了《暂行规定》第二十五条的规定
5。贵行使用本公司自有软件工具向客户提供证券投资咨询服务时，未向客户说明软件工具的数据来源、固有缺陷及其他相关内容，违反了《暂行规定》第二十七条的规定。
根据《暂行规定》第三十三条的规定，我局决定采取监督管理措施，责令贵分局改正你行应在收到本决定之日起30天内纠正上述问题并向我局提交书面整改报告。我局将根据情况进行检查和验收。
对监督管理办法不服的，可以自收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议，也可以自收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不得中止
江苏证监局
2年12月13日019(责任编辑:李嘉玲)
