私募证券基金产品成立条件_产品不备案还挪用基金 两私募“踩红线”收罚单

:杨健

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9年12月30日，深圳证监局官方网站发布了两项行政处罚决定。深圳前海惠能金融控股集团旗下的24个私募股权基金产品未向基金行业协会备案。此外，他们承诺投资者收入，从不合格投资者那里筹集资金，甚至挪用基金资产。

此外，恒富汇通投资也因上述同样的问题被罚款。其八种私募股权产品尚未提交备案。此外，还存在承诺退货、挪用资金等问题。1999年12月30日，

家私募股权公司共有32种产品尚未备案，根据深证局《[行政处罚决定》第8号，深圳钱海惠能金融控股集团(以下简称钱海惠能)对涉嫌违法违规行为进行了调查和审理，调查和审理现已完成。据调查，首先，前海慧能发行了深圳前海慧能天元二号信息咨询企业(有限合伙)等24种私募股权基金产品，未向基金行业协会办理备案手续。继

之后，前海慧能也从不合格投资者那里筹集资金。前海慧能有限合伙私募股权基金深圳前海慧能第三新三板投资公司和深圳前海慧能第一信息咨询公司向不合格投资者募集资金。他们分别从投资者杨和投资者熊那里筹集了50万元。

不是唯一的。深圳证监局《[行政处罚决定[2019]第9号》也显示，深圳恒富汇通投资(以下简称恒富汇通)也因其产品未备案等原因受到处罚。经调查，恒富汇通发行的深圳恒富英3投资企业(有限合伙)等8种私募基金产品未在基金行业协会办理备案手续。其次，恒富汇通在发行深圳恒富英3投资企业(有限合伙)等7种私募股权基金产品过程中，未能对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估，也未对28种幸存私募股权基金产品进行风险评级。三是变相向投资者承诺本金不会流失，最低收入也不会减少。在发行深圳恒富天一8号投资企业(有限合伙)等8种私募股权基金产品的过程中，恒富汇通通过其股东深圳恒富金融集团有限公司与投资者签订了“回购协议”，约定如果合伙企业未能将出资额和总收入分配给投资者，恒富集团将接受投资份额，接受价格为投资者出资额和产品预期收入之和。

对此，一些私募机构指出，在今年的专项检查中，私募仍存在一些问题，如新老配售、期限错配等。然而，在过去的检查中，挪用基金财产的案件很少。近日，监管部门发布了新版备案指令，对私募基金偏离“投资”性质的现状进行了重新界定和规范，有助于引导机构回归私募基金性质。然而，经过近年的引导和发展，私募行业的整体规范运作水平有所提高。前海

交易所记者挪用325+

《国家商报》的基金财产，注意到上述两只私募股权基金除了没有申报产品外，还有严重的基金财产挪用。其中，前海慧能案例中，慧能神业泰然玫瑰园物业收购私募投资基金和慧能神业泰然玫瑰园物业收购私募投资基金二期为合约私募投资基金，前海慧能担任基金经理，分别募集1.501亿元和2.302亿元，合计3.803亿元。后来前海惠能天宝投资管理企业(有限合伙)在关联公司深圳前海惠能的银行账户

康媛媛是前海慧能的前法定代表人、董事长兼总经理海辉能合规风控制主管王志基然而，在《行政处罚通知书》送达后，康媛媛和王璞提出了书面申辩。康媛媛为自己辩护说，他不是前海慧能的董事长兼法定代表人，也没有实际参与前海慧能的经营管理。他实际上拥有前海慧能的部分股权，因此不是直接负责人。

岁的王璞为自己辩护说，他不是负责前海惠能合规风险控制的人，不知道公司的资本和投资情况，并于2018年初向公司提交了辞呈。他不是直接负责的人。证监局不会依法接受他的辩护意见。并决定对深圳前海汇能金融控股集团有限公司给予警告，处以3万元罚款。徐山、康媛媛和王璞分别被警告和罚款3万元。

此外，根据处罚书，恒富汇通将深圳恒富芷玄第二投资企业(有限合伙)和深圳恒富英3投资企业(有限合伙)的投资资金共计2250万元转入某个人或某个人的银行账户。截至2018年12月31日，上述转账尚未退还。王富贵、王天贵和刘莎是直接负责的高管深圳证监局警告恒富汇通，并处以3万元罚款。王富贵、王天贵和刘莎分别被警告和罚款3万元。

《国家商业日报》