私募证券基金产品成立条件_私募基金第一大案：发行160个产品 募资368亿 最终流向自家资金池

复兴集团通过其4家私募机构发行了160种私募产品，募集资金368亿元，最终用于还本付息、操纵股票、提成和奖励个人铺张浪费。披着私募股权基金的合法外衣，共发行160种产品，募集资金368.45亿元，转移到其控制下的几个“资金池”账户。这些资金最终被用来支付本金和利息，操纵股票，从一笔钱中扣除一个百分比，并奖励挥霍金钱的个人。

1年8月8日晚，中国证监会发布了复星部相关人员的《中国证监会禁止入市决定》，披露了复星私募股权基金首例重大案件的大量细节。

从稀土到金融

朱一东，男，1982年2月出生，上海复兴实业集团有限公司(以下简称复兴集团)法定代表人，时任董事长朱一栋的家乡是江苏省盐城市阜宁县陈亮镇李良村。然而，大多数村民并不了解这“数百亿”80后。朱冠成，朱一栋的父亲，很久以前就离开了他在农村的家乡。朱冠成的职业生涯始于化工厂经营者，并逐步积累，为朱冠成的繁荣奠定了基础。所以朱一栋是富有的第二代

据大连电磁学当年公布的数据，1991年1月至1997年6月，朱冠成担任盐城市阜宁县化工厂厂长。1997年开始担任富宁稀土工业有限公司董事长，2012年担任中铝稀土(富宁)有限公司总经理。之后，朱冠成退居二线，将家族企业移交给他的儿子朱一栋。

但是显然，朱一栋并没有把注意力放在家族企业上，而是把他的全部身心投入到了金融业。与低端产能集中、污染严重的稀土行业相比，朱一栋对资本运营更加热情。

第二代资本之旅

朱一栋持有两套身份证件

朱一栋自复兴集团成立以来已踏上资本运营之旅

2年10月14日，大连电磁贸易有限公司、阜宁稀土仪陇磁性材料有限公司(以下简称仪陇磁性材料)接管了原实际控制人刘桂雪的19.61%虽然一龙磁性材料是朱冠成和他的妻子全资拥有的，但实际操作者是朱一栋。

进入大连电磁学后，朱一栋开始操纵股价

朱一栋通过交易员李微微在78家证券公司共开立600个账户，专注于大连电磁股票的买卖。然而，通过这些个人账户，李微微只买卖了大连电磁有限公司的股票，基本上是同向交易。这种糟糕的交易方式很快引起了监管机构的注意。

2-016年，股市相对稳定，但大连电磁学近日大幅上涨。其中，200多个个人账户在日交易中只交易了大连电磁学，盈利6亿元，引起了深交所的关注。随后，深交所监控了大连电磁日间交易公司持有的10亿元人民币的基金账户。该基金背后的投资者是复兴集团

2年1月和018年1月，中央电视台曝光了这起重大股票操作案央视曝光后，大连电磁学股价暴跌。朱一栋在几次努力稳定股价后发布了一系列好消息，但并没有扭转下跌趋势。大连电磁学的运行失败了。随着股价暴跌，朱一栋等人的股权质押融资触及警戒线。

，因为交易者李微微使用匹配账户炒作另一只股票同时开仓，暗示整个账户将被关闭。

2年和018年，朱一栋被中国证监会处以60万元罚款，复兴集团也被中国证监会处以100万元罚款，为期三年，禁止其进入证券市场。该案件也是“上市公司实际控制人滥用信息优势，相互勾结操纵市场”的典型案例，已被列入2018年20起典型证券监督检查违法案件。大连电磁

案例影响了复兴集团在市场上的声誉，导致复兴集团资本链收紧。

在操纵大连电磁学时，朱一栋将触角伸向另一家上市公司——文华传媒

文华媒体的实际控制人是中国国际广播电台(以下简称国际广播电台)，通过无锡市滨湖区国有资产监督管理委员会国光全球资产管理有限公司(以下简称国光资产)控制文华媒体。

2年12月，文华媒体发布通知，无锡市滨湖区国有资产监督管理委员会持有的国光资产50%的股份全部以5.26亿元的交易价格转让给兴顺文化兴顺文化的全资股东是朱金陵，朱一栋的表弟。“复兴部”借此机会进入中国新闻媒体。朱金陵也成为中国新闻媒体的法定代表人

此外，朱一栋还通过一些资产管理产品在二级市场购买了中国新闻媒体的股票。截至2017年底，复兴部在中国新闻媒体的总持股量完全超过国际台湾，成为中国新闻媒体的实际控制人。私募基金成为集资诈骗无论是进入上市公司还是操纵二级市场，都需要资金

复兴集团在中国资产管理协会(以下简称基金行业协会)注册的以下四家私募机构承担了募集资金的职责

上海一龙财富投资管理有限公司(一龙财富)于2015年9月18日向基金行业协会备案；上海鱼台投资管理有限公司(以下简称上海鱼台)于2015年1月7日向基金行业协会备案。上海思尚投资管理有限公司(以下简称上海思尚)于2015年11月4日向基金行业协会备案。易彩兴财富资产管理有限公司(易彩兴)于2015年7月16日向基金行业协会备案

朱一栋等人通过复兴集团及其全资子公司上海远森投资有限公司实际持有上述四家私募股权机构的股权，并控制实际运营

复兴私募机构在复兴集团的统一管理和协调下实施一体化运营。在产品收集、投资、管理和回收四个阶段进行分工，相互配合，共同完成产品的全链管理。上海鱼台

上海鱼台

上海鱼台主要负责筹资过程中的产品设计、备案、后投资管理、支付清算等业务，具体包括:根据复兴集团的融资需求和产品分销安排的要求，完成基金产品的设计、备案、制作基金合同和推广材料；将上海一龙反馈的已签署的基金合同、投资者转账凭证、投资者个人信息及其他产品签署信息上报复星集团基金部，作为其未来产品本息支付的依据；负责与银行联系，管理募集账户、产品托管账户和融资人账户之间募集资金的相互划转；负责产品信息披露

上海一龙

上海一龙主要负责筹款过程中的产品销售上海一龙负责根据复兴集团确定的销售政策和上海育台制作的资金合同及宣传材料，组织、培训和管理销售团队。积极推广和销售产品，并将签订的基金合同、投资者转账凭证、投资者个人信息等信息反馈给上海鱼台；同时，还与上海裕泰合作发布以上海一龙名义发行的产品信息披露文件。

上海西山

上海西山实际上是由上海鱼台的人员管理的，上海鱼台用自己的名字在国外开展业务

蔡邑行

蔡邑行主要负责基金销售，共销售了两种私募股权基金产品

证监会发现，复星是一家私募股权公司，已发行并备案私募股权基金产品共160种，累计本金368.45亿元。

复兴私募股权机构有自己的分工，但在私募股权基金最核心的投资管理环节，四家私募股权机构都没有相应的部门和机构设置，也没有配备相关人员负责投资项目选择、尽职调查、项目跟踪、收益回报等具体工作。投资管理职能完全集中在朱一栋等复兴集团核心人员身上。

阜新私募股权机构募集资金主要投资于阜新集团有限公司等43家阜新关联公司的股权、股权收益权、债权、营业收益权等资产，涉及金额361.91亿元，占投资总额的98.90%。

私募机构发行并备案的私募基金从托管银行转入约定投资账户后，绝大部分产品资金没有按照产品设计用于约定用途，并将在短时间内快速转移。经过多次转账，募集的资金将被转移到朱一栋和复兴集团的多个“资金池”账户中，以备不时之需。

据中国证监会调查，基金产品募集后，进入投资账户后立即转入基金池的资金金额为292.75亿元，占募集资金总额的79.46%。直接转入其他关联方或其他单位和自然人账户后，再转入关联方资金池金额为55.71亿元，占募集资金总额的15.12%。综上所述，从投资账户转入关联方资金池的募集资金总额达到348.46亿元，占募集资金总额的94.58%。

这些资金的主要用途包括支付基金和常州恒基债权包产品的本息、支付财通证券资产管理产品的本息、支付信托和银行债务的本息、购买各种资产或股票、支付重组公司债务、二级市场操纵股票、佣金奖励、个人铺张浪费、日常开支等。

立信会计师事务所对367.97亿元资本流动进行了验证和分析。产品还本付息金额156.70亿元，关联公司和个人占用金额44.20亿元，购买资产或股权金额36.44亿元。购买的资产和权益不是基金筹集时商定的投资目标，账户中只剩下少量资金。

亡命之徒

实际上已经成为一个庞氏骗局，在合法的幌子下借新旧。

随着金融去杠杆化的全面展开和大连电磁学的失败，“复兴系统”的资本链被打破，“复兴系统”的相关私募股权产品开始出现大规模逾期支付。

2年6月018日，朱一栋彻底失踪，“复兴系统”的资本欺诈被曝光，涉及10多家银行、信托公司、基金子公司等。

朱一栋落选后逃到了几个国家，在逃亡了两个多月之后，最终在2018年8月下旬被上海警方押送回中国。

2年9月30日，018，朱一栋等八人因涉嫌集资诈骗和操纵证券市场被捕。2019年5月8日，复兴集团副总裁王源、王永生、曹赵晋、朱金华等因涉嫌集资诈骗被捕。伊隆财富总裁于亮因涉嫌非法吸收公众存款而被捕。

根据中国证监会披露的信息:

朱一东，男，1982年2月出生，复兴集团董事长赵卓泉，男，1982年9月出生，复兴集团总裁

余亮，男，1982年1月出生，仪陇财富总裁徐明，男，1987年1月出生，仪陇财富副总裁

张敏，男，1980年5月出生，仪陇财富副总裁

李慕松，男，1986年11月出生，上海鱼台副总经理

王源，男，1981年2月出生，上海鱼台总经理

证监会认定阜新私募机构涉案金额极大，涉及大量投资者，情节特别严重，严重扰乱证券市场秩序，造成不良社会影响。中国证监会决定:

1。采取措施，禁止朱一栋、赵卓泉终身进入证券市场；

2、采取十年措施禁止余良进入证券市场；

3，给徐明、张敏、李木松、王源三年时间禁止股市

同时，案件依法移送司法机关，并依法追究上述人员和相关人员的法律责任

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