跌停股票怎么操作_华福证券违规操作内控薄弱 违规担保融资股票质押频踩雷

长江商报新闻●长江商报记者郑魏

证券业“中产”的华福证券，最近因谣传问题被业界所知。

前几天，华福证券温州瓯江路证券营业部及其员工谢董在就业期间，营业部没有慎重有效地检查多个相关客户账户的异常交易等问题。 浙江证券监督局对该营业部负责人柳建飞和谢董采取警告书，并填写证券期货市场的可靠性文件。

在此之前，华福证券一口气发表了两项公告，涉及新光集团债权1.1亿元和股票当铺关系到“康得新”的元气1.8亿元。 加上两项，华福证券踏上2019年资本市场的两雷，共索赔2.9亿元。

资料显示，华福证券的前身是福建省华福证券公司，成立于1988年8月，是全国首家成立的证券公司之一。 2011年8月更名为华福证券有限责任公司，隶属福建省国有金融机构。

营业部收到警告信

调查显示，浙江证监局在华福证券温州瓯江路证券营业部及其员工谢登28发现营业部未慎重有效地检查多个相关客户账户的异常交易等问题，防范风险第二，谢登在就业期间擅自中介、担保多个客户的融资活动等方便行为

这些情况反映营业部动态监视客户交易活动，及时报告严重异常行为，严格规范员工业务行为存在弱点，不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第6条的有关规定。 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证券监督会令第133号)第32条的有关规定，浙江证券监督局采取依法向相关负责人发出警告书的监督管理措施，并填写证券期货市场的可靠性文件。

两次违反合同就穿洞

最近，华福证券公告称，新光控公开发行15新光01、15新光02债券，华福证券购买1亿元债券，这些债券均因逾期违约发生而提起诉讼，要求被告支付本金、利息、逾期违约金等。 浙江省金华市中级人民法院对华福证券相关诉讼发行民事判决书，确认华福证券对新光控股有债权(包括本金、利息、超期利率损失)。

2018年9月末，新光集团发生债务危机，多个债券违约。 之后，旗下的上市公司的新光円成ST，股价暴跌，超过了80%。 新光集团持有的ST新光股票，全部被司法圈冻结。

2019年4月3日新光控股，ST新光同时公告，债务危机发生后，采取了多种方法解决债务风险，但仍无法完全摆脱流动性危机，因此申请改建。

目前处于破产重组阶段的新光集团何时能偿还华福证券1.1亿元的债务还不清楚。

根据华福证券的另一个公告，股票抵押业务踩“康得新”，涉及1亿8千万元的本金。

公告说，康得投资集团开展的股票质押回购业务，融资金额人民币？ 15，660？ 万元，质押股数为2，300万股(流通股)，到期回购日是？ 2019年？ 年二月十三日。 由于市场环境的变化，这项业务的承付款比例低于合同约定的最低承付款比例，康得投资集团未采取合同约定的承付款措施，构成实质性违约。

从“康得新”到新光集团，前后两次违约共2.9亿元，华福证券报偿。