中国银河证券股份有限公司:
现将贵公司(以下简称银河证券或公司)的股票期权作为市场业务申请文件提交,贵公司应在30天内完成以下问题,并提供书面答复和电子文件。 在收到你的公司的回复后,根据情况来决定是否会对你的公司再次提出反馈。 如30天内无法提供书面答复,请提交延期答复申请。 如果您对此反馈有任何问题,请致电证券基金组织监督部审查员。
根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试行指导》(证券监督会公告[2015]1号)第15条,股票期权从事市场业务的证券公司“必须具有完整的内部管理制度。 希望公司完善内部统制、信息隔离、风险管理等制度。
资料来源:证监会网站