保荐代表人致辞_中金公司吃到证监会科创板首张“罚单” 保荐代表人曾被上交所纪律处分

东方网络记者柏可林7月4日报道，中国证监会向中金公司发出了科学创业板的第一张停车违规票。 证监会表示，中金公司在推荐给科技创造板首次公开股票申请的过程中，未经上缴所同意擅自变更了发行者登记申请书。 这是在5月21日上缴所给予中金公司两名推荐人纪律处分后，中金公司在移交科技的项目上第二次采取行政监督措施。

擅自更改发行人登记申请书，证券监督会命令修正公司内部制度问题

7月4日，证券监督会的官方网站发表了“关于中国国际金融株式会社发行警告书的监督措施的决定”。 经过调查，证监会发现在中金公司推荐提交科技部门科学创板才公开股票申请的过程中，未经上缴所同意擅自变更了发行者登记申请书文件。 这种行为违反了《科学创板首次公开发行股票注册管理办法》(证券监督会令第153号)第18条的规定。

证监会表示，上述违规行为的发生反映了中金公司的内部控制制度存在弱点，命令中金公司纠正内部控制制度存在的问题，在收到警告书后30天内向证监会提交纠正情况的报告书。

根据《科创板首次公开发行股份注册管理办法(试行)》第十八条的规定，推荐人、证券服务机构擅自变更注册申请书、信息披露资料或者其他提交的文件的，证监会根据情节的程度，对话的订正、监督、警告书的发行， 1年内公司及其负责人发行的申请注册相关文件等监督措施严重的，可以同时采取3个月至1年内不接受有关单位及其负责人发行的证券专业文件的监督措施。

中金公司对监督部门的行政监督措施，公司十分重视，要求员工警惕，认真学习并深入理解有关规定和监督要求，进一步加强对推荐业务和推荐代表的监督和培训，提高推荐代表的执行水平，确保推荐工作质量。

擅自修改信服数据后，中金公司的推荐代表按上缴所的纪律处分

这已经是中金公司控制科技的项目，第二次采取行政监督措施。 证券监督会在向中金公司发出警告信之前，上缴所于今年5月21日，对中金公司的推荐者万久清、莫鹏也给予了举报批判和纪律处分。

据上纳所介绍，万久清、莫鹏由中金公司提名，在科学技术交付申请中首次公开发行股票，在科学创造板上市项目中担任具体负责人。 4月28日，交纳所提交的“交制科学技术株式会社首次公开发行a股，在科学创板上公开申请书审查询问状的回答”，同时提交的更新版的交易明细书中，万久清、莫鹏擅自修改了交易明细书的经营数据、业务和技术、经营管理层分析等信息公开数据和内容，以上

上述修改按照上缴所的要求以楷体粗体字的格式显示，没有向上缴所报告。 并未按照推荐业务执行规范和中金公司内部控制制度的规定，向公司核心部门提出审查申请。 上述行为违反了《科学创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》和《上海证券交易所科学创板股票发行上市审查规则》的有关规定，也违反了推荐代表人的执行规范。 上缴所根据纪律处分委员会审查意见，并举报批评。 这项纪律处分已通报中国证监会，决定将推荐代表的执行质量评估和诚实文件填写。

据上缴所称，在上述违反行为的发生说明中，金公司在推荐代表人的业务管理、推荐业务内部的质量管理等方面存在弱点。 对此，上缴所已经向中金公司采取书面警告监督措施，在科学创业板相关上市申请项目中，敦促进一步加强推荐业务和推荐代表的监督管理。

控制技术也警告“吃”，IPO注册不受影响

作为发行人，科学技术也是申请科学技术创始板才公开发行股票的过程中，未经上缴所同意擅自变更了注册申请书，证监会采取了发行警告书的行政监督管理措施。

交制科技成立于2009年12月，是国内首家掌握自主CBTC信号系统核心技术的高新技术公司，目前主要从事城市轨道交通信号系统的研制、关键设备的研制、系统集成及信号系统的总承包。

收到了警告信，但科学技术申报的进展没有受到影响。 控制科学技术于6月17日经市委审议通过，于6月19日提交注册。 今天凌晨，证监会同意按法定程序提交科技创造板IPO注册，使用期16天，使用期长。 今天，汇总登录结果得到的宇宙宏和嘉元科学技术，在登录阶段使用了6天。