股票质押及约定回购_南京证券股票质押业务被暂停三个月 上半年股权质押回购利息收入0.88亿

长江商报新闻●长江商报记者徐佳

上海深圳交易所罚单落地，南京证券( 601990.SH )正式停产。

12月2日晚，南京证券公布从两个交易所收到纪律处分正式决定文件。 上交所和深交所计划对公司进行3个月处分暂停股票当铺回购交易，不得追加2019年11月30日至2020年2月29日(含当天)股票当铺回购的初期交易。

长江商报记者关注到，尽管今年以来市场景气恢复，股票质押规模缩小，监管部门对证券公司质押业务的监管力度仍未放松。 近半年来，许多证券公司已因违反这项业务被监管部门处罚。

有趣的是，今年8月，南京证券提出了总规模60亿的增加方案，其中25亿用于扩大资本中介业务的规模。

今年上半年期末，南京证券股票质押回购业务馀额26亿元，比报告期初增加5.15%，利率收入0.88亿元，比去年增加36.42%。

暂定所有权担保业务正式生效

长江商报记者注意到，两个交易所同时出手主要是基于9月江苏证券监督局对南京证券发行警告书的行政监督措施的决定。

江苏证券监督局表示，南京证券在开展股票质押式回购交易中，存在融合方参与职务调查不充分、资金管理不完善的问题，上述相关行为涉嫌违反《股票质押式回购交易和注册结算业务方法》第十五条、第七十二条的相关规定。

10月10日，南京证券公告二大交易所发行的《纪律处分预告书》。 此次公司收到正式纪律处分文件，意味着南京证券暂停股票抵押业务生效。

对此，南京证券也多次表示，公司重视股票质押回购业务的合规经营和风险管理，对于存在的问题，公司会严格按照监管的要求进行积极的重新审视。 公司警惕，切实加强风险管理，促进业务稳定健康发展。

长江商报记者表示，截至今年8月，监督部门对今年以来股票抵押规模扩大的9家公司进行了现场检查，证券公司股票抵押业务定位不明确，风险意识不强，审计不严格，职务调查不完善，贷款后风险管理流向形式等多方面

近半年来，除南京证券外，已有包括中邮证券、万联证券、英大证券、财富证券等多家证券公司因违反所有权担保业务被监督部门处罚。

其中，富证券和南京证券当天宣布收到了事先通知监督部门处分的文件。 公司开展股票质押业务期间，在等待回购期间，由于无法有效跟踪融合方的经营、财务、对外担保、诉讼等情况，湖南证券监督局向财产证券发出警告书，上海深交所随后对财产证券进行暂停股票质押回购交易权限的纪律处分，目前财产证券由监督部门负责

上半年股票当铺回购业务盈馀26亿人

公开资料显示，作为最主要的利润来源之一，南京证券已确认2013年7月在上海深交所实施股票质押回购业务。

今年以来受到市场经济复苏的恩惠，两融的规模平稳恢复，股票质押的规模缩小，风险得到缓和。 今年上半年，南京证券股票当铺回购业务馀额26亿元，比报告期初增长5.15%，利率收入0.88亿元，比上年增长36.42%。

报告期间，南京证券营业收入10.02亿元，同比增长57.32%，返母纯利润3.84亿元，同比增长105.99%。

长江商报记者关注到，今年年初使用新金融会计准则后，上半年南京证券确认信用户减值损失794.57万元，其中资金减值损失和贷款损失分别达到201.62万元和451.8万元。

今年上半年，南京证券的收益和纯利润分别增加到16.6亿、6.52亿，增幅达到83.51%、188.44%。

值得注意的是，今年8月，南京证券提出了总规模不超过60亿元的定额增长方案。 其中，公司将用于包括融资融券和股票当铺回购业务在内的信用交易业务，扩大资本中介业务的规模。

当时，南京证券表示，公司融资融券、股票质押回购交易等信用业务稳定发展，是公司利润增长的一个方面，但是与其他大型证券公司相比，公司业务规模较小，业务收入不高，需要进一步提高规模和转换率。