可以公募基金_百亿私募、公募基金也上榜！又有 139 个账户打新被拉黑

12月9日傍晚，中国证券业协会在IPO网上发布了新流通的“黑名单”，关于139个股票流通地点，有部分着名的私募、公募，包括100亿的私募开封投资、债券私募银叶投资、公募先驱基金旗下的产品。 因为这些账户是新违规的，所以会在半年或者一年内被“扣黑”。

12月9日，中国证券业协会在官方网站上发布《2019年第3号股票流通地黑名单公告》，在主板、中板、创业板2019年7-8月21件IPO项目网上订购过程中，违反《公开发行股票流通地销售业务规范》第45条、第46条的规定

基金先生看来，除了自然人、机构的自营帐户外，值得注意的是，其中有些着名的私募基金、公募基金因新的违反而被列入“黑名单”。

例如，公开募集基金的“先驱者聚集灵活配置混合型证券投资基金”，公开募集基金有着名的百亿个人招募上海明开封投资旗下的“明开封多战略套利1号基金”、“明开封中性2号个人招募证券投资基金”，鼎锋弘人导航器5号个人招募证券投资基金，深圳嘉谟资本管理有限公司-嘉谟反证券投资基金， 上海长富投资管理有限公司—包括长富山1号个人招聘基金，这些账户均为半年，自2019年12月10日起

另外，有名债券分配给上海银叶投资旗下的银叶宏的18日的私募证券投资基金被黑化是一年，从2019年12月10日到2020年12月9日。

这些机构主要在新的过程中违反了《首次公开发行股票销售业务规范》第四十五条、第四十六条的规定。

具体来说，第四十五条规定，网下投资者参加网下报价时，如有下列情况，主要交易商应当立即向协会报告。 (1)用他人帐户报价(2)投资者之间协商报价(3)同一投资者使用多个帐户报价(4)在互联网上同时购买(5)与发行者或销售商联合报价(6)委托他人报价(7)没有实际购买意图的情况下， 进行人情估价(8)故意降低或提高价格(9)提供有效估价，但没有参加购买( 10 )没有定价能力，或者没有严格履行估价和决策流程，未能慎重估价( 11 )机构投资者没有制定评价模型( 12 )其次

第四十六条规定:网上投资者有下列情况，主要承包商应当立即向协会报告: (1)不符合销售资格；(2)未按期全额支付认购资金；(3)分配后未遵守保留期等相关承诺；(4)协会规定的其他情况。

这是今年证券业协会发表的第三次发行板、中小板、创业板IPO项目的网上分发“黑名单”，至今已经发表了两次，分别包括180个、185个股份的分发对象在内被列入“黑名单”。

同时，今年证券业协会发表了5次“首次公开发行股票的对象限制名单”。 主要在科学创业板网购过程中，部分机构产品发生违法行为，未来半年或一年将不能参加网上新招聘。

其中备受瞩目的是今年7月23日晚证券业协会发布的《首次公开发行股票限制名单公告( 2019年第2号)》，深圳市林园投资、浙江九章资产、上海迎水投资、深圳红筹投资等29家民营企业旗下的139款产品在网上列入新的限制名单。 主要原因是违反《科学创业板首次公开发行股份网下投资者管理细则》有关规定，自动处理。