帮助上市公司减持_中恒电气实控人收警示函 减持超5%未及时披露

中国网络财经11月27日根据证券监督会的网站，浙江证券监督局发表决定，对朱国锁、包晓茹采取发行警告书的措施。 调查显示，杭州中恒电气株式会社(以下简称“中恒电气”或“公司”)于2010年3月5日在深交所中小板进行交易，公司实际控制人朱国锤及其一致行动人包晓茹不遵守《上市公司并购管理办法》第14条的规定，拥有中恒电气株式会社每减少5%进行交易 公告通知上市公司，2019年6月25日向上市公司发布了《公司实际控制人及其一致行为人权益变动的提示性公告》。

朱国锤、包晓茹的上述行为违反了《上市公司并购管理办法》第十四条的规定，朱国锤、包晓茹作为实际的减收者，对上述行为负有主要责任。 根据《上市公司并购管理办法》第七十五条，浙江证券监督局决定对朱国锁、包晓茹采取发出警告书的监督管理措施，填写证券期货市场的可靠性文件。

《上市公司并购管理办法》第十四条:通过协商转让方式，投资者及其一致行为者在某上市公司有权益的股票达到或超过已发行股票的5 %的，应当在事实发生之日起三天内制作权益变动报告书，并书面报告中国证监会、证券交易所，通知该上市公司并公告 投资者及其一致行为者所有权益股份达到上市公司发行股份的5%后，其所有权益股份占上市公司发行股份的比例每增加或减少达到5%以上的，应当按照前项规定履行报告公告义务。 前两项规定的投资者及其一致行为者在报告、公告之前，不得买卖该上市公司的股票。 有关股票转让及过户注册手续，依照本法第四章及证券交易所、证券注册结算机构的规定进行。

《上市公司并购管理办法》第七十五条:上市公司并购及相关股权波动活动中的信息披露义务人员未按照本办法规定履行报告、公告及其他相关义务的，中国证监会责令纠正，发出监督谈话、警告信，采取暂停或停止并购等监督措施。 在修改之前，相关信息披露义务人员不得对其所有或实际支配的股票行使表决权。

具体如下:

关于对朱国锤、包晓苞采取发行警告书的措施的决定

朱国锁，包晓茹:

据调查，杭州中恒电气股份有限公司(以下简称“中恒电”或“公司”)于2010年3月5日在深交所中小板进行交易，公司实际控制人朱国锁及其一致行动者包晓苞，杭州中恒科技投资有限公司共持有中恒电59.81%股份，2013年5月28日， 朱国锭在大宗交易中减收中恒电气股份有限公司的6，000，000股，减收的朱国锭及其一致行动者共持有中恒电气股份有限公司的52.58%股份，2014年12月30日，朱国锭在大宗交易中减收中恒电气股份有限公司的3，000，000股， 2019年6月24日，减收的朱国锭及其一致行动者共持有中恒电气股份有限公司的48.9%股份，朱国锭通过大宗交易减收中恒电气股份5，635，600股份，减收的朱国锭及其一致行动者共持有中恒电气股份44.3% 包晓茹在大宗交易中减收了中恒电气株式会社5，635，600股，减收后朱国锁及其一致行动者共持有中恒电气株式会社43.3%股。

你们根据《上市公司并购管理办法》第14条的规定，中恒电气股份有限公司每减少5%就中止交易，并向上市公司通知公告，截止到2019年6月25日向上市公司发布了《关于公司实际控制者及其一致行为者权益变动的公告》。

你方上述行为违反《上市公司并购管理办法》第十四条规定，你方作为实际减收人，对上述行为负主要责任。 根据《上市公司并购管理办法》第七十五条，我局决定对你们采取发出警告书的监督管理措施，填写证券期货市场诚信文件。 你们要认真吸取教训，加强证券法律法规的学习，严格规范上市公司的股票买卖行为，防止这种行为再次发生。 必须在2019年11月30日之前向我局书面报告。

对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60天内向中国证监管委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。 复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

浙江证券监督局

2019年11月21日(责任编辑:李嘉玲)