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中国网络财经12月16日发表决定，深圳证券监督局命令大连华讯投资股份有限公司(简称“ST华讯”股份代码: 833924 )深圳分公司纠正监督管理措施。 据调查，ST华讯深圳分公司在从事证券投资咨询业务过程中，存在个别客户支付费用后进行风险评估、个别微网产品不进行风险评估、个别微信号公众号码直接向感兴趣的朋友推送股票代码和价格信息等问题，在个别对外宣传资料中存在不足
以上情况违反了《证券期货投资者适当管理办法》第六条、第二十九条、《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条、第十五条、第二十四条的规定。 根据《证券期货投资者适当管理办法》第三十七条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，深圳证券监督局决定采取命令ST华信深圳分公司纠正的监督管理措施。
《证券期货投资者适当管理办法》第6条规定，经营机构向投资者出售产品或提供服务时，必须理解投资者的以下信息
(一)自然人姓名、住所、职业、年龄、联系人、法人或其他组织的名称、注册地点、工作地点、性质、资质、经营范围等基本信息
(二)收入来源和金额、资产、负债等财务状况；
(三)投资相关学习、工作经验及投资经验；
(四)投资期限、品种、预期收益等投资目标；
(五)风险优先权和可接受的损失；
(六)诚信记录
(七)实际控制投资者自然人和交易的实际受益人；
(八)法律法规、自治规则规定的有关投资者准入要求的信息
(九)其他必要信息。
《证券期货投资者合理管理办法》第二十九条，经营机构应当制定适当的内部管理制度，明确投资者的分类、产品或服务等级、适当匹配的具体依据、方法、流程等，严格按照内部管理制度进行分类、等级，定期总结分类、等级结果，并向各投资者提出意见。
经营机构应当制定和严格执行与适当内部管理相关的制约不一致销售行为、客户访问检查、评估和销售隔离等风控制度、培训评估、执行规范、监督说明责任等制度机制，采取鼓励不适当销售的评估激励措施，确保员工切实履行适当义务。
《证券期货投资者适当管理办法》第三十七条规定:经营机构违反本办法规定的，中国证监会及其派遣机构可对经营机构和直接负责的主管人员及其他直接负责人采取纠正、监督会话、发出警告书、参加培训等监督管理措施。
《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条规定:证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的，应当与客户签订证券投资顾问服务合同，对合同实施编号管理。 合同应当包括:
(一)当事人的权利义务；
(二)证券投资顾问服务的内容和方式；
(三)证券投资顾问的责任和禁止行为；
(四)收费标准和支付方式；
(五)争议或纠纷解决方式；
(六)终止或解除协议的条件和方式。
证券投资顾问服务合同应当保证在合同签订之日起5个工作日内，顾客可以书面提交解除合同。 证券公司、证券投资咨询机构在收到顾客解除合同的书面通知时，解除证券投资顾问服务合同。
《证券投资顾问业务暂行规定》第十五条规定，证券投资顾问应当根据熟悉的客户情况，评估客户的风险承担能力和服务需求，为客户提供适当的投资提案服务。
《证券投资顾问业务暂行规定》第二十四条规定，证券公司、证券投资顾问机构应当规范证券投资顾问业务的推进和招揽顾客行为，禁止虚假、现实、误解服务能力和过去业绩的营销宣传，禁止以任何方式约定或保证投资收益。
《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定:证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规及本规定的，由中国证监会及其派遣机构发布纠正、监督谈话、警告书，增加内部合规检查次数，提交合规检查报告，整理违规业务， 可以采取追加暂停新客户、处置有关人员等监督措施的情形严重的，中国证监会有依法、行政法规和有关规定进行行政处罚的犯罪嫌疑的，依法转移司法机关。
以下是原文
深圳证券监督局决定命令大连华讯投资股份有限公司深圳分公司纠正监督管理措施
大连华讯投资股份有限公司深圳分公司:
经过检验，贵公司在从事证券投资咨询业务过程中，存在个别客户支付费用后再进行风险评估、个别微网产品不进行风险评估而直接支付费用、个别微信号公共编号直接向感兴趣的朋友推送股票代码和价格信息等问题
以上情况违反了《证券期货投资者适当管理办法》第六条、第二十九条、《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条、第十五条、第二十四条的规定。 根据《证券期货投资者适当管理办法》第三十七条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，本局决定采取命令贵公司修正的监督管理措施，措施自决定书发行之日起执行。 你们公司要全面审查上述各项问题，进一步加强内部控制，切实实行合规经营。
对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60天内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。 复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
深圳证券监督局
2019年12月11日(责任编辑:张紫祓)
