股票型基金中证券基金_易会满：加快证券基金行业文化建设

《证券时报》记者程丹

中国证监会主席易惠曼(Yi Huiman)昨日在出席证券基金行业文化建设动员大会时表示，应加快行业文化建设，优化行业发展生态，努力在两三年内形成规范有效的行业文化体系。要大力提升行业形象和社会声誉，确立行业文化在全社会文化道德建设中的主导地位，为行业的长远发展奠定坚实基础。

易惠曼指出，今年8月，中国证监会专门成立了行业文化建设领导小组，并发布了工作大纲，明确界定了行业文化建设的总体目标、工作思路、重点任务和机制保障。要加快建设“合规、诚信、专业、稳定”的行业文化，为资本市场的长期稳定健康发展提供价值导向和精神支撑。

易惠曼指出，健康良好的行业文化是稳健长期发展的基础，是服务实体经济的内在要求，是全面深化资本市场改革的重要保证，也是防范金融风险的有力起点。合规是底线。只有遵守法律法规，才能赢得客户、市场和社会的信任，从而赢得良好的生存和发展环境，超越规则的约束，从事各种监管套利，玩“边缘球”。从短期来看，它带来了超额利润，但最终会自食其果，对个人、公司甚至整个行业的形象造成严重损害。诚实是一种义务。证券中介机构的诚实、守信和勤勉是解决上市公司与公众投资者信息不对称的重要制度安排。它们直接关系到投资者的合法权益和市场的正常运行。对基金公司来说，“受人委托，受人管理”是资产管理行业的精髓。坚持以客户为中心，遵守契约精神，履行诚信义务是发展的基础。专业是一个特征。目前，行业竞争有一定程度的“底线竞争”趋势，价格战简单，专业附加值低。从长远来看，它不仅损害了团队的能力，而且降低了行业的格局，影响了行业的可持续发展和竞争力，破坏了良性发展的生态。保守主义是保证。我们必须坚持在保持稳定的同时寻求进步。我们应该把稳健性作为行业的经营背景和鲜明特征。我们应始终保持稳定的资本、充足的流动性，并使业务发展与管理能力相匹配。

易惠曼给出了加强证券基金业文化建设的路线图和关键措施。他指出，2019年8月至2021年12月是行业文化的基本建设时期。经过两三年的努力，将全面形成规范有效的行业文化体系。该行业的形象和社会声誉将大大提高。确立行业文化在全社会文化道德建设中的主导地位，为行业的长远发展奠定坚实基础。在此基础上，中国证监会提出了分阶段发展目标和路线图。2019年8月至12月是宣传倡导期，这一阶段的主要任务包括:发布行业文化建设工作大纲，提出行业文化建设建议，召开行业动员部署会议，典型案例的宣传警示等。2020年是飞行员着陆期，主要包括典型基准的选择、分类评估标准的优化和完整性体系建设的完善。2021年是一个全面推广的时期。在这一阶段，适合企业发展的产业文化体系机制和生态体系应基本完成。2022年后，我们将继续加强和巩固工业文化建设成果，继续推进工业文化建设。证券基金管理机构、行业自律组织和监管机构都要明确目标，压缩职责，反对挂图，严格执行相关工作要求。

具体来说，一是进一步加强党的领导和公司治理的有机结合。国有证券基金机构应努力成为加强行业文化建设和防范道德风险的“先锋”，发挥引领、示范和带动作用。民营证券基金机构也要按照加强民营企业党建的中心要求，充分发挥党组织在企业文化建设中的重要作用，积极探索符合证券基金行业特点和民营企业党建及公司治理要求的文化建设之路。

二是把握产业文化建设的实现路径和关键环节。通过该系统的实施，将增强认知认同，将文化建设与公司运营和个人实践相结合，为文化建设创造良好的内外环境和市场生态。同时，要重视考核和激励，采取适度延长考核周期、延期支付工资、员工持股计划等措施。，建立长期的考核评价体系和收入分配机制，更清晰地传递行业文化和价值追求，避免激励扭曲和不当行为。要注重候选人和人员的选拔，注重证券基金机构董事和监事的资格，真正培养和造就一批德才兼备、作风优良、业务熟练的高素质金融人才。把握职业道德，突出在员工培训、资格考试和高级管理人员资格考核中加强职业道德教育的重要性。

三是把握两端，用中间，创造健康的产业生态。为了树立好榜样，树立标杆，行业协会将在整个行业组织中选择优秀的单位和员工，让道德模范和行业模范能够站起来，站起来，形成含金量相当高的行业文化荣誉称号，让获得荣誉称号的机构和人员在政策上得到优惠待遇，在精神上得到尊重，从而形成人人奋进、荣誉创造价值的氛围。抓晚辈，严惩不贷。要充分发挥自律措施在惩治违法行为和督促法律从业人员方面的引导和威慑作用。我们应该认真报告和处理一些对市场产生不良影响并严重损害行业形象的负面例子。我们应该让违法和不诚实的公司和人员“揭发”和“揭发”，加强警示教育。

四是在监管的指导下加快行业文化的形成。突出社会责任的方向。针对广大中小微型企业融资难、融资成本高的问题，行业组织应充分发挥贴近实体和投资者的优势，加紧工作，发展一批专业普惠金融服务机构，设立专门普惠金融部门，提供优质专业服务。它应该与监管分类相联系。实行有区别的资格准入将为积极服务于国家战略、履行社会责任和满足公众财政需求并提供政策支持的工业机构留下足够的空间/[/k0/。完善证券基金机构分类评价政策体系，研究建立职业道德和行业文化建设专项指标，加强综合评价，发挥差异化监管的主导作用。加强硬约束监督。加强对文化建设薄弱、内部控制不力企业的日常监督检查，对道德风险多重、行业反应强烈、社会影响恶劣的机构和人员进行专项检查。对严重背离行业文化精神的违法行为，要“重拳出击”、“严打”，实行“双重处罚”、“终身责任”。严重影响行业声誉和形象的“害群之马”应及时从行业中清除出去。

易惠曼说，行业文化建设要有健全和鲜明的特色。各方应该长期合作。文化的反馈功能是“润物无声”。只要这个行业坚持下去，它一定会给这个行业带来持久而丰厚的回报。