记得深圳大通(000038,SZ)的“暴力抗法”事件吗?该事件在5月底震惊了资本市场?
经过两个月的调查,中国证监会最终对深圳大通及相关责任人做出了处罚决定7月26日晚,深圳大同宣布已收到中国证监会发布的《行政处罚和市场禁入预先通知》(以下简称《通知》)中国证监会计划向深圳大同发出警告,并处以60万元罚款。采取措施禁止真正的控制者渐江终身进入证券市场。对4名相关人员实施10年的股市禁令
《国家商报》记者指出,这也是中国证监会第一次因不配合检查和调查而立案调查。
《通知》显示,2018年7月17日至2019年6月5日期间,中国证监会检查调查人员前往深圳大通注册地深圳办事处、深圳大通实际所在地青岛办事处、北京分行进行检查调查。检查、调查人员均为二人以上,并出示执法证件和监督检查、调查通知书。
在上述期间,深圳大通及相关人员拒绝签署监督检查和调查通知书,拒绝允许检查和调查人员进入办公室,拒绝接受询问,拒绝签署询问记录,拒绝提供会议纪要及其他相关文件,强行进入询问场所阻挠询问,强行带走被询问人员,辱骂、威胁检查、被调查人员拒绝或阻挠检查和调查。
其中,2019年5月22日下午,在中国证监会调查人员在深圳办公室传递调查通知的过程中,深圳大通员工用推、抓调查人员、抢、砸执法记录仪等暴力手段抗拒调查,造成软组织损伤、手臂擦伤和执法记录仪部分部位损坏。
此外,《通知》指出,股东大会、董事会和监事会的会议记录是公司的重要文件,深圳大通应妥善保管,并如实提供给检查人员和调查人员。然而,深圳大通不仅拒绝提供上述文件,而且其员工还擅自转移和隐藏带有会议纪要的密封电子设备。
中国证监会指出,此案是中国证监会查处的第一起不配合检查和调查的案件。深圳大通及其相关人员的违法行为性质特别恶劣,严重扰乱了证券市场监管秩序,造成了严重的不良社会影响。根据相关规定,中国证监会计划对深圳大通予以警告,并处以60万元罚款。渐江,
的实际控制人,或者已经被终身禁止进入证券市场的
。除了向深交所发出警告外,中国证监会还计划采取措施,禁止该公司五名主要负责人终身或10年内进入证券市场
《通知》指出,深圳大通实际控制人渐江不仅拒绝签署监督检查通知、拒绝接受质询、拒绝提供通讯记录等行为,而且未能组织深圳大通及相关人员配合证券监管机构行使监督检查和调查职能。他对深圳大通及相关人员的拒绝、阻挠检查和调查,特别是隐瞒相关文件和材料以及使用暴力手段抗拒调查等不良行为负有最大责任。中国证监会决定禁止渐江终身进入证券市场
对于时任深圳大通副董事长兼董事会秘书的李雪燕,他不仅拒绝或消极对待质询,拒绝在质询记录上签字,擅自开启质询场所,而且作为深圳大通董事会秘书,他没有有效通知公司董事、监事和高级管理人员配合检查和调查。 且未及时提供公司会议纪要的相关文件,阻碍了中国证监会对深圳大通的检查和调查。
此外,在中国证监会分别对深圳大通北京分行、深圳注册办事处和青岛实际办事处进行检查和调查期间,深圳大通执行总经理黄卫华、深圳办事处经理牛超和李杰(虽然没有签订劳动合同,但实际履行中层管理人员的职责)没有配合检查和调查。针对
,中国证监会计划分别对李雪燕、黄卫华、牛超和李杰超采取10年措施。
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公司股价下跌30%以上
公开数据显示,深圳大同于1994年上市,至今已有25年的发展历史在此期间,由于管理不善,深圳大同的主营业务发生了多次变化。该公司的主要业务从最早的电子元件转移到房地产,然后是广告媒体。2018年,该公司开始涉足区块链。当“工业大麻”的概念变得炙手可热时,深圳大同甚至在一个多月的时间里重复了四次关于“工业大麻”项目的公告。
5年22日,深圳大同发生了“暴力抗法”事件,当时引起了公众的强烈抗议。当天晚上,深交所宣布,董因个人原因辞去雪艳职务。李雪燕仍担任公司的董事和副董事长等其他职务。在新秘书未正式任命期间,公司董事于将暂时履行秘书职责。
5年23日晚,深大通宣布公司及其实际控制人渐江于2019年5月22日收到中国证监会的调查通知由于公司和实际控制人未依法配合履行职责,涉嫌违反相关证券法律法规,中国证监会决定对公司和实际控制人进行调查。当晚,深交所官方微信号也“专门”向深交所发出了一条信息:谴责深交所拒绝配合证监会依法履行职责
5年24日下午,证监会发言人高丽在例行记者会上说,5月22日深交所执法过程中,证监会检查人员遭到上市公司人员的口头和人身攻击。这种行为严重损害了国家法律的严肃性,严重干扰了证监会依法履行职责,严重影响了资本市场的正常法律环境。当晚,深圳大通表示,已收到中国证监会深圳监管局关于行政监管措施的决定。公司将尽快召开董事会特别会议,积极配合监管部门依法履行职责。
5年25日晚,深圳大通在官方网站上发布致歉信,对相关事件的不良影响表示歉意,承诺积极配合监管部门的调查,真诚接受监管部门的批评和处理公司将立即召开董事会特别会议,进行深刻检讨并提出具体措施。
5年26日,深圳大通宣布董事长袁娜辞职,辞职后将积极配合调查。此外,该公司立即解雇了三名相关人员
《国家商报》记者注意到,深圳大通5月21日收盘价为12.75元/股,7月26日收盘价为8.41元/股,股价下跌34.04%
此外,深交所2019年半年度报告预测显示,公司2019年上半年预计归属于上市公司股东的净利润为1049万元,同比下降91.19%
国家商报
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