为什么148名私人基金经理没有注册？(列表摘要附后)

截至2019年2月底，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”或“中基协”）已登记私募基金管理人24380家，已备案私募基金75222只，管理基金规模12.77万亿元。自资产管理业务综合报送平台线以来，协会在新系统登记私募基金管理人9583家，平均办理时间33.26个工作日；协会在新系统备案私募基金46233只，平均办理时间5.96个工作日。

截止到2019年4月16日，总共有148家不予登记的私募基金管理人，中基协对所涉119家律师事务所、263名律师进行了公示，其中，2019年2月不予登记申请机构4家，所涉律师事务所4家、律师8人；2019年3月新增不予申请机构1家，所涉律师事务所1家、律师2人。从年份分布来看2017年和2018年分别有57家和60家申请机构不予登记，2019年至今共有9家申请机构不予登记。

数据来源：中国证券投资基金业协会

是什么原因导致申请机构不予登记的？管中窥豹，可见一斑。梳理2016年至今的数据，或许我们可以从中看出问题所在，也能更好地理解中基协在登记备案方面的政策精神，更能领会如何更快更准地通过私募管理人备案。

二、2016年至今不予登记机构原因分析

2016年不予登记分析

1、信息虚假。申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料；提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏。（2016年，13家）

2、资金募集。申请机构违反《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定，在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向非合格投资者募集资金行为。（2016年，6家）

3、业务冲突。申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答（七）》规定的与私募基金业务相冲突业务。（2016年，3家）

梳理2016年不予登记机构发现，2016年不予登记机构主要集中在信息虚假、资金募集不合规和业务冲突三大问题，以信息虚假为主。

2017年不予登记分析

1、信息虚假。申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料；提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏。（2017年，32家）

2、资金募集、公开推介。申请机构违反《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定，在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向非合格投资者募集资金行为。（2017年，15家）

3、业务冲突。申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答（七）》规定的与私募基金业务相冲突业务。（2017年，7家）

4、虚假宣传。根据《基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和协会相关自律管理规定，贵机构官网存在虚假宣传等违规事项，不予登记贵机构私募基金管理人申请。（2017年，1家）

5、实际控制人出资人不合格。贵机构唯一出资方曾因官网涉及虚假宣传被不予登记，因贵机构与其唯一出资方系同一实际控制人，且贵机构与唯一出资方的总经理及法定代表人为同一人，按照实际重于形式原则，为防止风险外溢，对贵机构以不予登记处理。（2017年，1家）

2017年主要集中在信息虚假和资金募集违规、推介违规上。这两项问题涉及到47家机构不予登记，占比82.4%。

2018年不予登记分析

1、信息虚假。申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料；提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏的。（2018年，49家）

2、业务冲突。申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答（七）》规定的与私募基金业务相冲突业务的。（2018年，5家）

3、信息造假。申请机构提供，或申请机构与律师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料。申请机构签订的外包服务协议系造假，已得到申万宏源证券的确认且已取证，已得到长江证券的确认且已取证。（2018年，3家）

4、重大遗漏、虚假填报、恶意欺诈。根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金人内部控制指引》，存在重大遗漏、虚假填报、恶意欺诈等违规事项，不予登记该机构私募基金管理人申请。 （2018年，3家）

延续2017年的登记备案政策，2018年不予登记的机构集中在信息虚假、重大遗漏，比例高达91.6%，除了第二点业务冲突原因，其余均涉及信息虚假。

2019年不予登记分析

1、信息虚假、重大遗漏。申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料；提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏。（2019年，8家）

2、出资人业务冲突。申请机构主要出资人、申请机构自身曾经从事过或目前仍兼营民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等与私募基金业务相冲突业务的。（2019年，1家）

2019年主要是在登记须知后实施的，与以往精神一致，中基协会重点审查信息真实性，同时，中国证券投资基金协会2018年12月份发布的最新的《私募基金管理人登记须知》，不予登记情形中，进一步明确了申请机构主要出资人、申请机构自身曾经从事过或目前仍兼营民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等与私募基金业务相冲突业务的申请机构不予登记。

协会的意图是进一步穿透到申请机构主要出资人，包括以往申请机构的业务兼营情形，预计在将来的私募基金管理人登记过程中，申请机构的主要出资人，以往申请机构业务是否曾经兼营或者依然兼营与私募基金业务相冲突的业务是协会的关注重点。

申请登记私募基金管理人被协会不予办理登记，则该机构不予登记之日起一年内不接受办理其高管人员担任私募基金管理人高管人员、作为私募基金管理人的出资人或实际控制人。

从以上的分析数据中，我们明显地发现，若私募基金管理人要想成功登记，必须避免信息虚假、信息遗漏等常规问题，务必保证材料的真实和准确。同时，出资人背景务必符合登记备案须知最新规定。

让私募君再带大家一回顾下登记须知新规中不予登记的六种情形。

不予登记的六种情形

（一）申请机构违反《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定，在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向非合格投资者募集资金行为的；

（二）申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料；提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏的；

（三）申请机构主要出资人、申请机构自身曾经从事过或目前仍兼营民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等与私募基金业务相冲突业务的；

（四）申请机构被列入国家企业信用信息公示系统严重违法失信企业名单的；

（五）申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录，或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施的；

（六）中国证监会、中国证券投资基金业协会规定的其他情形。

三、不予登记对承办律所/律师有何影响

中国证券投资基金业协会在《私募基金登记备案相关问题解答（十四）》明确提出，在已登记的私募基金管理人公示制度基础上，中基协将进一步公示不予登记申请机构及所涉律师事务所、律师情况，并建立以下工作机制：

一、中国证券投资基金业协会将定期对外公示不予办理登记的申请机构名称及不予登记原因，同时公示为该机构出具法律意见书的律师事务所及经办律师名单。

二、律师事务所及经办律师为一家被不予登记机构提供私募基金管理人登记相关法律服务，且出具了肯定性结论意见的，中国证券投资基金业协会将通过电话沟通、现场约谈等多种途径及时提醒该律师事务所及经办律师相关业务的尽职、合规要求。

三、律师事务所的经办律师累计为两家及以上被不予登记机构提供私募基金管理人登记相关法律服务，且出具了肯定性结论意见的，出于审慎考虑，自其服务的第二家被不予登记机构公示之日起三年内，中国证券投资基金业协会将要求由该经办律师正在提供私募基金管理人登记相关法律服务的申请机构，提交现聘律师事务所的其他执业律师就申请机构私募基金管理人登记事项出具的复核意见；该申请机构也可以另行聘请其他律师事务所重新出具法律意见书。同时，中国证券投资基金业协会将有关情况通报相关经办律师任职的律师事务所。

四、律师事务所累计为三家及以上被不予登记机构提供私募基金管理人登记相关法律服务，且出具了肯定性结论意见的，出于审慎考虑，自其服务的第三家被不予登记机构公示之日起三年内，中国证券投资基金业协会将要求由该律师事务所正在提供私募基金管理人登记相关法律服务的申请机构，重新聘请其他律师事务所就私募基金管理人登记事项另行出具法律意见书。同时，中国证券投资基金业协会将有关情况通报所涉律师事务所所在地的司法行政机关和律师协会。

五、律师事务所及经办律师为已登记的私募基金管理人出具入会法律意见书或者其他专项法律意见书，存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，且出具了肯定性结论意见的，参照第二、三、四条原则处理。

律师事务所及经办律师为申请机构就私募基金管理人登记事项出具的法律意见为否定性结论意见，但申请机构拒绝向中国证券投资基金业协会提供的，律师事务所及经办律师可以将否定性结论意见及相关证明材料送达申请机构，同时抄送至中国证券投资基金业协会邮箱：pflegal@amac.org.cn（邮件以“申请机构名称-律师事务所名称/律师姓名-否定性结论意见”命名）。针对此种情形，相关机构经认定属于不予登记情形的，中国证券投资基金业协会将对外公示该机构信息，并注明律师事务所及经办律师发表了否定性结论意见。此种情形，不计入前述公示机制的累计案例次数。

上述通知这既对律所律师提出了要求，也为申请机构寻找律所律师提供了指引。

四、不予登记申请机构及所涉律所/律师汇总表

上海深耕投资管理有限公司

91310116662417761R

2016-11-23

申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答（七）》规定的与私募基金业务相冲突业务。

北京大成律师事务所

申林平赵宇

亿鑫国际投资管理有限公司

91110101576895636L

2016/11/28

申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料；提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏。

天津津华律师事务所

杜英华张弓

江苏泽茂资产管理有限公司

91320105MA1MDENK80

2016/11/28

申请机构违反《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定，在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向非合格投资者募集资金行为。

北京市环球律师事务所上海分所

张燕刘展

杭州辅成资产管理有限公司

91330183MA27Y605XL

2016-11-30

北京盈科（上海）律师事务所

陆尧翎黄正桥

深圳正同资本管理有限公司

91440300319708465J

2016-11-30

北京市大成（深圳）律师事务所

余洁陈圆

青岛财富魔方资产管理有限公司

913702023259342233

2016-11-30

山东海桥律师事务所

郭经福马立军

浙江利太天资产管理有限公司

91330102MA27XFK568

2016-11-30

上海凯发律师事务所

汤熙吴凯泽

河北树德投资管理有限公司

911301005909564585

2016-12-02

河北勤有功律师事务所

潘志瀛高超

领力（上海）股权投资基金管理有限公司

91310000591665900J

2016-12-02

北京观韬中茂（上海）律师事务所

陈洋陆宇艇

北京融许华信投资管理有限公司

91110117MA00106860

2016-12-02

北京信凯律师事务所

傅应俊李栋

深圳众智汇资产管理有限公司

91440300MA5DAF6R2X

2016-12-07

湖南金州律师事务所

胡代英邢鑫

深圳前海知行合一资本管理有限公司

91440300359674327X

2016-12-15

北京市盈科（深圳）律师事务所

陈文丁李慧贤

深圳前海中融信股权投资基金管理有限公司

91440300080782611K

2016-12-15

广东中矩律师事务所

徐书青刘育霖

大连佰晟基金管理有限公司

91210213MA0QDJ0L56

2016/12/20

天津津华律师事务所

杜英华张弓

北京大成金鼎投资管理有限公司

91110101064940587P

2016/12/23

辽宁青联律师事务所

杨宵陈丽

昱赐资产管理（上海）有限公司

91310118MA1JL3C050

2016-12-23

北京同一源（上海）律师事务所

杨涛尚竞

广州旺马基金管理有限公司

91440106MA59BTC34Q

2016/11/28

申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料；提供的登记信息或材料存在误导性陈述、重大遗漏的。

北京市盈科（广州）律师事务所

卢彦声李一鸣

深圳前海大律资本管理有限公司

91440300MA5DB9B29L

2016-12-23

上海汇茂律师事务所（现已更名为：上海汇筠律师事务所）

刘鹏刘佳

上海熙盛资产管理有限公司

913102300678495350

2016-12-23

北京市隆安律师事务所上海分所

蒋曦邹哲希

杭州中小企业资本管理有限公司

91330100341821878J

2016-12-26

钱王律师事务所

张杰洪黎明

深圳前海伯乐股权投资有限公司

91440300MA5DE1QL4Y

2016-12-26

北京中银（深圳）律师事务所

李良机夏子涵

四川普利特股权投资基金管理有限公司

91510100395455340C

2016-12-26

四川尹刘周王律师事务所

黄蓉东周光发

中赴（北京）投资基金管理有限公司

911100003354810293

2017-01-09

北京市信凯律师事务所

傅应俊吴强

深圳市南方汇富投资有限公司

91440300585619908T

2017-01-09

广东众达律师事务所

夏凡王曼

深圳市中盟嘉业基金管理有限公司

91440300311999894R

2017-01-09

北京市兰台（前海）律师事务所

王帅骆赟

深圳前海亨德资产管理有限公司

91440300359707125E

2017-01-09

广东华商律师事务所

蔡君友谭彦华

深圳市前海盛世基金有限公司

914403003118005828

2017-01-09

北京仁成裕律师事务所

张逸中王雪琳

北京中安民生资产管理有限公司

91110105098696762L

2017/1/18

北京市两高律师事务所

焦敏孙敬仪

中技建投资（北京）有限公司

56893586-1

2017/1/18

北京腾波律师事务所

宋维强袁征

深圳金钻尊资产管理有限公司

91440300311771144E

2017-01-20

北京市中伦（深圳）律师事务所

刘洪蛟李雅婷

中融华瑞基金管理（北京）有限公司

91110108335542581G

2017-01-20

北京市信凯律师事务所

吴强傅应俊

众润投资基金管理（大连）有限公司

912102003411985377

2017-01-20

辽宁论典律师事务所

秦悦董晓翠

福建精耕财富资产管理有限公司

91350100MA344CHM99

2017-01-25

国浩律师（福州）事务所

郭里铮陈珽

上海虹晶投资管理有限公司

91310113078136776J

2017-01-25

上海陈震华律师事务所

刘坡陈震华

深圳国民财富资产管理有限公司

91440300319693953N

2017-01-26

广东汇俊律师事务所

余伟权刘毓东

深圳甲天下基金管理有限公司

91440300MA5DA92T7C

2017-01-26

广东华商律师事务所

何冻民朱凌丰

扬州守得理财顾问有限公司

913210025537506613

2017-01-26

江苏苏延律师事务所

孙景灿张锡清

上海中云资产管理有限公司

913101120558982685

2017-02-15

上海得勤律师事务所

霍梦君许梨

浙江融缘资产管理有限公司

91330110341805974Q

2017-02-15

浙江泽大律师事务所

张震宇陈祖贤

杭州宁桥资产管理有限公司

91330103MA280D5M58

2017-02-15

浙江铁诚律师事务所

项哲昱吕孙祖

深圳前海众恒智富资产管理有限公司

914403003193686085

2017-02-15

上海市锦天城(深圳)律师事务所

吴传娇崔金玉

深圳黑天鹅基金管理有限公司

914403000638696356

2017-02-21

广东众达律师事务所

陈演明王曼

深圳深国融金融管理股份公司

91440300359229768Y

2017-02-21

广东华商律师事务所

何冻民朱凌丰

大天乐（珠海）资本管理有限公司

91440400MA4UYM3M6E

2017-02-21

根据《基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和协会相关自律管理规定，贵机构官网存在虚假宣传等违规事项，不予登记贵机构私募基金管理人申请。

国浩律师（天津）事务所

刘乃进崔匡洲

北京国盈华夏投资管理有限公司

911101165996939223

2017-02-21

北京市嘉安律师事务所

于翰然吕元龙

北京雅信财富投资管理有限公司

911101085844268804

2017-02-28

北京市东易律师事务所

侯德隆于彦杰

丰江（北京）国际投资有限公司

91110105327183523B

2017-02-28

河北大卓律师事务所

董俊敏杜鹏

普信资产管理有限公司

91110000590634424J

2017-02-28

北京市邦盛律师事务所

崔宪涛宋怡

鸣动资产管理（上海）有限公司

91310116351011772X

2017-02-28

湖南金州律师事务所

叶赛兰陈平凡

上海鲁易股权投资基金管理有限公司

34220360-9

2017-02-28

刘鹏吕敦郊

西安天瑞大成基金管理有限责任公司

916101313975552495

2017-03-08

陕西博硕律师事务所

王娟韩秀丽

中融兴源（北京）投资基金有限公司

911100000696153880

2017-03-08

北京市信凯律师事务所

李栋吴强

博金中鼎基金管理（北京）有限公司

91110105MA003J5T4U

2017-03-08

浙江永上律师事务所

韩依然蒋若云

中研投资基金管理（北京）有限公司

91110105MA0045BH15

2017-03-08

上海市锦天城律师事务所

谢美山孙成良

吉林省万邦博石股权投资基金管理有限公司

912201043997332139

2017-03-22

吉林超佚律师事务所

吕汇吕林岩

陕西中和昌投资管理有限公司

91610302586994806L

2017-03-22

北京嘉盾律师事务所

苑喜报朱光明

广州粤银基金管理有限公司

91440104MA59BCCU9Y

2017-03-22

广东君厚律师事务所

彭平刘竹雀

中亿佰联（北京）投资管理有限公司

9111010809710346X4

2017-03-24

湖南金州律师事务所

潘煜程周洋

优加（上海）投资管理有限公司

91310000MA1K37KBX1

2017-03-24

刘鹏刘佳

成都铭远资产管理有限公司

91510108057479382Q

2017-03-24

四川凡高律师事务所

盛勇刘意识

深圳市盛诚达投资基金管理有限公司

91440300305902101X

2017-03-24

广东安仁律师事务所

刘正清邓伟明

中汇鑫邦（深圳）资产管理有限公司

91440300MA5DBM673H

2017-03-31

远闻（江阴）律师事务所

祝梅红郑茹文

深圳津盾基金管理有限公司

91440300359812072T

2017-05-22

上海市尚法律师事务所

皮岗升林洪斌

华夏聚赢（北京）资产管理有限公司

91110105348402422F

2017-08-23

国浩律师（北京）事务所

张丽欣刘小敏

杭州弘云投资管理有限公司

91330110MA27YNCG2C

2017-08-30

北京方谨律师事务所

韩祥国汤晨

北京金润财源股权投资基金管理有限公司

91110105MA003A5R3X

2017-09-14

北京恒都律师事务所

江锋涛周荣

厦门市知行合一创业投资管理有限公司

91350206MA2Y42QM42

2017-09-27

贵机构唯一出资方曾因官网涉及虚假宣传被不予登记，因贵机构与其唯一出资方系同一实际控制人，且贵机构与唯一出资方的总经理及法定代表人为同一人，按照实际重于形式原则，为防止风险外溢，对贵机构以不予登记处理。

北京中伦文德（厦门）律师事务所

刘一雄许亚萱

湖南湘裕财富股权投资基金管理有限公司

9143010339739617XT

2017-09-28

湖南天地人律师事务所

卢成章江欣

深圳钜亨股权投资基金有限公司

91440300MA5DBJB50W

2017-09-28

泰和泰（上海）律师事务所

王振华薛雪娟

杭州创信众润投资管理有限公司

91330102MA27YGBC4T

2017-10-17

浙江杭天信律师事务所

李世朗安姗姗

联诺利通(北京)投资管理有限公司

91110117MA00155N6W

2017-10-17

北京唯景律师事务所

王海龙陈雅玲

华秦（北京）股权投资基金管理有限公司

91110105MA0072FY44

2017-10-17

北京市信之源律师事务所

宫爱丽冯彩平

盛世道亨（北京）资产管理有限公司

911101083996598182

2017-10-26

北京市君合律师事务所

余启平孙淑涛

湖南中大融港投资管理有限公司

91430111MA4L2CQC08

2017-11-01

申请机构违反《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定，在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向非合格投资者募集资金行为的。

北京大成（长沙）律师事务所

将国富彭信戈

梅瓯资产管理（上海）有限公司

91310118350728093E

2017/11/3

上海理帅律师事务所注：“机构虚假宣传的官网使用在律师出具并提交法律意见书之后”

谢小平吴兵

宁波梅山保税港区融腾股权投资基金有限公司

91330206MA290UF307

2017/11/27

上海瀛东律师事务所

冉晋张浩

悦德财富投资管理（北京）有限公司

91110114330261625K

2017/11/27

北京市华泰律师事务所

诚实张玉红

东莞福佑福瑞克斯私募证券投资基金管理有限公司

91441900MA4UQRLC9K

2017/12/19

广东众达律师事务所

陈演明王曼

太原湘晋资产管理有限公司

91140100MA0HB48G5E

2017/12/25

山西瀛谷律师事务所

张义军 张民辉

红瑶投资（上海）有限公司

913101153423119170

2018/1/9

上海融孚律师事务所

缪贯中吴海贝

北京华善股权投资基金管理有限公司

91110105MA004MX096

2018/1/9

申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答（七）》规定的与私募基金业务相冲突业务的。

北京天江律师事务所

曹颖王侃

江苏万基资产管理有限公司

91320508571379915D

2018/1/15

江苏漫修（苏州）律师事务所

冯丹丁厚兵

青岛辉昱投资管理有限公司

91370202MA3D94BN21

2018/1/19

山东琴岛律师事务所

孙吉涛徐述

广西广翰投资集团有限责任公司

91450200799717124P

2018/1/19

广西众维律师事务所

李杰李婧瑜

吉林省海川股权投资基金有限责任公司

91220104MA0Y32WC1W

2018/1/29

北京东易（长春）律师事务所

郭森周祎

鼎尖投资管理（深圳）有限公司

91440300MA5D9T6D03

2018/3/9

河北大卓律师事务所

周绪传张江涛

上海筱泽投资有限公司

91310120MA1HKHTA6K

2018/3/16

北京市惠诚律师事务所上海分所

杨状钱沛鑫

上海河岳投资管理有限公司

9131011309369678XB

2018/3/27

北京盈科（上海）律师事务所

李燕费琳

合肥信诺资产管理有限公司

91340100MA2MUHK917

2018/4/2

申请机构提供，或申请机构与律师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料。申请机构与申万宏源证券签订的外包服务协议系造假，已得到申万宏源证券的确认且已取证。

北京天江律师事务所

曹颖王侃

瑞东恒昌（北京）投资管理有限公司

91110106348329069G

2018/4/2

申请机构提供，或申请机构与律师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息或材料。申请机构与长江证券签订的外包服务协议系造假，已得到长江证券的确认且已取证。

北京天江律师事务所

曹颖王侃

上海沪昌资产管理有限公司

91310117MA1J18L151

2018/4/12

上海淳元律师事务所

颜怡恒马海容

上海纳南股权投资基金管理有限公司

91310000MA1FL1P41P

2018/4/28

上海理帅律师事务所

谢小平王海鹏

深圳前海光控瑞银投资有限公司

91440300342487189R

2018/5/14

上海市中联鼎峰律师事务所

余同昊叶丽莉

上海创勃投资管理有限公司

91310120332622551N

2018/5/14

安徽勇胜律师事务所

刘龙张成珍

深圳市涵中诚信投资有限公司

91440300342955501N

2018/5/22

广东港仁律师事务所

许文心 王承毅

上海章潼投资管理有限公司

91310117MA1J15TL1L

2018/5/22

湖南联合创业律师事务所

阳立杨佳

深圳天竹基金管理有限公司

91440300360115477Y

2018/5/22

湖南联合创业律师事务所

阳立杨佳

深圳前海鸿运腾邦投资有限公司

914403003595314735

2018/5/22

湖南联合创业律师事务所

阳立杨佳

深圳市创世众达投资管理有限公司

91440300349706903A

2018/5/22

广东港仁律师事务所

许文心 王承毅

青岛京大金融投资有限公司

91370203MA3D74BX3A

2018/5/22

北京市京师（青岛）律师事务所

诸 彦 徐朋基

深圳市前海大德兴基金管理有限公司

9144030031953790XX

2018/5/22

广东创安律师事务所

刘其湘阮犁荒

宁波极坤资产管理有限公司

91330201MA2AFHXM88

2018/5/29

湖南联合创业律师事务所

阳立杨佳

深圳妙资投资有限公司

91440300MA5DCL131B

2018/5/29

广东港仁律师事务所

许文心 王承毅

中冶爱晚（北京）投资基金有限公司

91110000802658488D

2018/5/29

北京市卓智律师事务所

孙振宁陈磊

北京广德财富资产管理有限公司

9111010506961836X2

2018/5/29

北京大成律师事务所

杨帆黄纯安

金富财富管理（深圳）有限公司

91440300359997193A

2018/5/29

广东华埠律师事务所

王境钟洪平

上海弘育股权投资基金管理有限公司

91310000332352301H

2018/6/6

上海宇钧律师事务所

杨冬张颖佩

上海元取投资管理有限公司

91310230342143263D

2018/6/19

上海以恒律师事务所

魏乃城谢秋逸

河北汇创基金管理有限公司

91130108MA0967GB9W

2018/6/25

北京市盈科（石家庄）律师事务所

王英哲 赵萌萌

杭州乾杰股权投资有限公司

913301000920300541

2018/7/17

浙江泽鸿律师事务所

陈科 梁红

深圳市宝盈资本有限公司

914403000824545231

2018/7/17

广东一米律师事务所

黄聪英 潘艳

杭州长值投资管理有限公司

91330102MA27YTF58Y

2018/7/27

湖北立丰律师事务所

董玉萍 杨帅

青岛恒富投资有限公司

91370285MA3MNA515E

2018/7/27

上海沪紫律师事务所

龙铉 马尹悦夫

苏州文智鑫资产管理有限公司

91320507MA1W7N172Q

2018/7/27

上海市协力（南京）律师事务所

孙勤虎 张浩

通山中电城市建设投资管理有限责任公司

91421224MA491XB405

2018/7/30

上海市协力（南京）律师事务所

孙勤虎 张浩

深圳市前海水滴基金管理有限公司

91440300356465925H

2018/8/4

深圳市崇德律师事务所

罗飞范松亭

平潭美霖资产管理有限责任公司

91350128MA2Y63L9XR

2018/8/13

福建联合信实律师事务所

吴晨楠吴上烁

深圳市嘉通达基金管理有限公司

91440300306299922W

2018/8/13

湖南泰宗律师事务所

周昭用周华成

深圳伟创新资本管理有限公司

914403003599204000

2018/8/17

北京市盈科（深圳）律师事务所

吴碧虹杨佩枝

中泰金和投资基金管理（深圳）有限公司

91440300MA5DACLQ1K

2018/8/17

国浩律师（重庆）事务所

凃丁周耘芸

聚鑫中鼎（北京）投资基金管理有限公司

91110109306652132G

2018/8/17

北京市中伦文德（南京）律师事务所

王长江卜刚

上海捭和投资有限公司

91310230MA1JX1MB9J

2018/8/17

湖南湘和律所事务所

王乐 胡春才

河南久盛资产管理有限公司

9141010039778237X8

2018/8/17

北京市中创（郑州）律师事务所

陈小富 王清彬

湖南升华立和私募基金管理有限公司

91430100MA4PKHXJ85

2018/8/17

湖南启元律师事务所

朱龙胡浩然

云天汇财富（上海）投资合伙企业（有限合伙）

91310115MA1H79N2XX

2018/8/22

远闻（上海）律师事务所

李海波章叶思

中宏泰（深圳）投资有限公司

91440300342764895Q

2018/8/22

上海汇鼎律师事务所

魏建平周鹤

厦门光聚科创股权投资基金管理有限公司

91350200MA31GADU6B

2018/8/22

北京中伦文德（厦门）律师事务所

潘新群李越峰

深圳市前海金钥匙投资管理有限公司

91440300359521195L

2018/8/22

广东瑞嘉律师事务所

梁贵群刘国丽

杭州银象投资管理有限公司

91330102MA2CCFB40G

2018/8/29

浙江蕴望律师事务所

姜淑荣赵海玉

深圳东方剑兰资产管理有限公司

91440300085995261K

2018/8/29

广东正大元律师事务所

刘伟孙志威

福建省天福财富资产管理有限公司

91350105315738923E

2018/10/9

上海锦天城（福州）律师事务所

王枫范文

青岛韦斯特希尔证券投资基金管理有限公司

91370202MA3ML5TEXJ

2018/10/18

北京市盈科（西安）律师事务所

马睿韩秀丽

深圳前海宏利资本管理有限公司

91440300MA5D92HD7R

2018/10/18

湖北楚鼎律师事务所

陈林李序勇

深圳市钜虹投资管理有限公司

91440300076936235R

2018/11/6

根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金人内部控制指引》，存在重大遗漏、虚假填报、恶意欺诈等违规事项，不予登记该机构私募基金管理人申请。

广东知明律师事务所

廖锐斌赵敏

深圳市前海巨眼资产管理有限公司

91440300311779146E

2018/11/6

北京市盈科（深圳）律师事务所

王业男陈新玉

牛钱资产管理（杭州）有限公司

91330102MA2B0E3Y6R

2018/11/13

北京金诚同达（合肥）律师事务所

王苏野孙薇

北京泓祥资产管理有限公司

91110105MA001MW060

2018/11/28

河北华川（北京）律师事务所

吴占文高文哲

百林（珠海）股权投资基金管理有限公司

91440400MA52368R2T

2018/12/27

广东国晖律师事务所

廖观荣陈祖扬

北京京商兴业投资管理有限公司

911101050828959865

2018/12/27

上海紫本律师事务所

方亮高楠

中泓（广州）股权投资管理有限公司

91440101MA59QXFYX5

2019/1/2

广东正大联合律师事务所

许瀚陈嘉敏

北京居渊投资管理有限公司

91110105348390492B

2019/1/16

北京市信之源律师事务所

田翠华辛霞

量熵投资（上海）有限责任公司

91310113350936044J

2019/1/29

北京盈科（上海）律师事务所

李一璇刘新海

喆熙(杭州)资产管理有限公司

91330102MA2B22TH05

2019/1/29

北京盈科（上海）律师事务所

熊狮赵建争

北京弘桥资本投资管理有限公司

91110105358308341K

2019/2/1

北京市中伦文德（南京）律师事务所

卜刚张梦

新疆卓盈汇联股权投资管理有限公司

916501023287485657

2019/2/1

北京盈科（乌鲁木齐）律师事务所

余霞吴勇

墨匠（天津）资产管理有限公司

91120116MA070440XG

2019/2/1

申请机构主要出资人、申请机构自身曾经从事过或目前仍兼营民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等与私募基金业务相冲突业务的。

天津惠华律师事务所

赵一卜李彤

广东润盈股权投资管理有限公司

91440101MA5ATEJ53H

2019/2/26

上海锦天城（广州）律师事务所

秦政宫旭

浙江万融资产管理有限公司

91330109MA2AYJ250F

2019/3/26

北京市长安律师事务所

注：除上述私募基金登记备案相关问题解答（十四）所涉的为三家及以上被不予登记机构提供私募基金管理人登记相关法律服务的律师事务所外，为严肃登记备案工作纪律，维护私募基金行业秩序，维护投资者的合法权益，协会决定自2016年11月7日起，暂停接受北京市盈科（北京）律师事务所和北京市中闻律师事务所出具的私募基金管理人登记法律意见书。

自2018年4月12日起，三年内不再接受江苏东方之光律师事务所、北京市同硕律师事务所和广东嘉得信律师事务所等三家律师事务所出具的私募基金管理人登记法律意见书。自2018年9月25日起，三年内不再接受北京盈科（长春）律师事务所、山东德衡律师事务所出具的私募基金管理人登记法律意见书。

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