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中国网上财经12月26日根据中国证监会网站信息，陕西证监局发布决定，责令大连华讯投资有限责任公司xi安分公司(以下简称ST华讯证券代码:833924)暂停对新客户的行政监管措施。
经调查，圣华讯分行部分员工不具备证券投资咨询从业资格，无法为客户提供证券投资咨询服务。违反《证券投资咨询业务暂行规定》第七条、第二十四条、第二十八条，对客户进行虚假、不真实的营销宣传，向客户保证投资回报，在投资咨询相关服务的推广和提供上留下不完整的痕迹
《证券投资咨询业务暂行规定》第七条:向客户提供证券投资咨询服务的人员应当具有证券投资咨询从业资格，并在中国证券业协会注册为证券投资顾问证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
《证券投资咨询业务暂行规定》第二十四条:证券公司和证券投资咨询机构应当规范证券投资咨询业务的推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不真实和误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或保证投资回报
《证券投资咨询业务暂行规定》第28条规定:证券公司和证券投资咨询机构在推广证券投资咨询业务、签订协议、提供服务、客户回访、投诉处理等方面应当实行备案管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方法和依据等信息应以书面或电子形式记录和保存。
证券投资咨询业务档案应当自协议终止之日起保存不少于5年
原文如下:
《关于采取行政监管措施责令大连华讯投资有限公司Xi安分公司暂停增加客户的决定》
大连华讯投资有限公司Xi安分公司:
经调查，贵分公司部分员工不具备为客户提供证券投资咨询服务的资格。工作人员对客户服务能力的虚假、不真实的营销推广和对客户投资收益的保证，以及投资咨询相关业务的推广和服务提供标识不完整，违反了《证券投资咨询业务暂行规定》第七条、第二十四条和第二十八条的规定
根据《证券投资咨询业务暂行规定》第三十三条的规定，我局决定自收到本决定之日起对你行暂停新客户6个月采取行政监管措施
你行收到本决定后应立即整改，进一步加强内部控制，有效提高合规管理水平新客户暂停期满后，贵行应及时以书面形式向我局报告整改情况。在我局整改验收完成前，贵行不得增加新客户。
如对监督管理办法不服，可在接到决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议。也可以在接到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不得中止
2年12月24日019
