设立上海公司_野村东方国际证券上海营业部获批设立

自今年以来，外资控股证券公司频频出手。最近，野村东方国际证券有限公司(以下简称“野村东方国际证券”)计划在上海设立第一个证券营业部，该营业部已获上海证监局批准。这将成为近年来新成立的外资控股证券公司设立的第一个营业部。

2020年以来，许多外资控股证券公司的审批速度加快，合资证券公司申请转为外资控股证券的进度加快。目前，19家合资证券公司正在排队审批。业内人士认为，外国证券公司的进入将刺激本地证券公司加快其核心竞争力，而首席证券公司可能通过并购实现进一步增长。

新设外资控股券商第一营业部

据中国证监会官方网站报道，2月17日，上海证监局发布《关于同意野村东方国际证券有限公司设立证券营业部的批复》，同意野村东方国际证券在上海设立证券营业部。

上海证监局表示，野村东方国际证券应根据法律法规对新设立的分支机构进行人员配备，完善系统、业务设施和信息系统。此外，公司应在正式批复发出之日起6个月内完成分支机构的设立和工商登记。分支机构设立出现重大问题时，应及时向上海证监局报告。

2年3月29日，中国证监会宣布批准设立摩根大通证券(中国)有限公司和野村东方国际证券。目前，有三家国内外控股证券公司，其中包括瑞银证券，该公司此前由外资增持控股。野村东方国际证券(Nomura Orient International Securities)上海营业部不仅是该公司在内地的第一个营业部，也是新成立的外资控股证券公司中的第一个内地营业部。

野村东方国际证券在上海注册，注册资本20亿元。其业务范围涵盖证券经纪、证券投资咨询、证券自营交易和证券资产管理。野村控股有限公司持有51%的股份，东方国际(集团)有限公司和上海黄埔投资控股(集团)有限公司分别持有24.9%和24.1%的股份。

野村东方国际证券已获得经纪许可证、资产管理许可证、自营业务许可证和证券投资咨询许可证四种许可证，可为客户提供证券交易、金融产品配置和证券市场研究等多元化服务。该公司总经理孙早些时候表示，野村东方国际证券的最终目标是成为一个全面的证券服务金融平台，成为野村集团亚洲(日本除外)战略的核心

在野村东方国际证券的官方网站上占据显著位置。记者在《中国证券报》上发现，该公司正在争相招聘或储备业务人才，为其业务发展和营业部开业做准备。目前，公司招聘涉及多个业务线职位，如研究部门分析师、定量产品研究职位、网络和信息安全管理职位、系统管理职位和财富管理业务相关职位。1992年7月19日，国务院金融稳定和发展委员会办公室公布了11项金融业对外开放措施，明确将原定于2021年至2020年取消的证券公司、基金管理公司和期货公司外资持股比例的期限提前去年9月，中国证监会在“12条改革”中明确表示，将加快资本市场的高水平开放，加快建设高质量的投资银行。

2年5月5日，中国证监会官方网站披露了对设立大河证券(中国)有限公司(以下简称“大河证券”)申请文件的反馈意见，并向三位投资者共提出了5个方面的18个问题，包括境外股东资格、境内股东注册资本、拟设合资公司高级管理人员资格、公司章程草案。大和证券控股公司——大和证券集团是日本第二大证券公司。如果大和证券获得批准，它有望成为中国第四家外资控股证券公司。

1年23日，摩根士丹利华信证券申请变更控股股东，高盛高华证券申请变更实际控制人，均收到中国证监会的反馈对于这两家券商，证监会关注的主要问题包括股权受让方是否符合海外股东“近3年保持较高的长期信用水平”的要求，股权受让方是否合理估计或有负债金额等。如果获批成功，两家合资证券公司也将从中资控股转变为外资控股。

根据中国证监会的最新公告，截至2月14日，仍有19家合资证券公司在排队等待批准成立。连欣证券、金元统一证券、方圆证券、汉华证券和华盛国际证券已于2019年5月17日收到监管反馈此外，中国证监会于2020年1月3日受理了星展证券(中国)有限公司的设立申请

业内人士认为，外资证券公司加速进入引发的“鲶鱼效应”将刺激内地证券公司加快核心竞争力，引领证券公司通过并购进一步扩张。

兴业证券表示，国内外证券公司“在同一个平台上竞争”，行业竞争可能更加激烈。在以净资本为核心的风险控制和监管体系下，业务发展规模直接与净资本挂钩，要求证券公司拓展更多低成本融资渠道。并购重组将成为大中型证券公司快速壮大实力、补充资本的手段。