券商股票哪些_暂停3个月，这家券商股票质押业务遭重罚！"压规模+控风险"成监管新导向

南京证券最近收到上海证券交易所会员部发出的《纪律处分意向书》和深圳证券交易所会员管理部发出的《纪律处分预先通知》。由于对进入者的准入尽职调查不够，对股票质押式回购交易涉及的资金管理不完善，公司被给予暂停股票质押式回购交易3个月的纪律处分。

南京证券表示，该公司自开业以来没有任何风险。对于存在的问题，公司将进一步加强合规管理，并按照监管要求积极整改来自

证券公司的中国记者了解到，南京证券此次被罚款的原因是今年上半年股票质押规模明显扩大。今年上半年，南京证券股票质押业务利息收入8849万元，同比增长36.41%。在行业增长排名中仅排第10位

南京证券于2019年10月9日晚宣布。2019年10月8日，公司分别收到上海证券交易所会员部下发的《纪律处分意向书》和深圳证券交易所会员管理部下发的《纪律处分预先通知》

沪深两市均指出，根据中国证券监督管理委员会江苏监管局《关于行政监管措施的决定》向南京证券有限责任公司发出警示函，南京证券存在对并购方准入尽职调查不够、股票质押回购交易涉及资金管理不完善等问题。

因此，上海和深圳证券交易所对南京证券暂停股票质押式回购交易权实施了为期三个月的纪律处分。

南京证券表示，公司非常重视股票质押回购业务的合规管理和风险管理，自业务开展以来一直没有风险。对于存在的问题，公司将进一步加强合规管理，并根据监管要求积极整改。目前，公司运转正常。

证券公司股票质押交易自2013年6月推出以来，为解决中小企业和民营企业融资难、融资贵的问题发挥了积极作用。然而，近年来，它也逐渐暴露出风险。许多证券公司因为踩了闪电股票质押，拖累了业绩，已经累积了亏损。去年以来，证券业严格控制股票质押规模，严格控制风险。

今年以来，许多大型证券公司自愿降低股票质押规模，许多业务自然流向了自己规模的中小证券公司。现象是许多中小证券公司的股票质押规模显著增加。

8年，监管人员对今年以来股权质押规模大幅增长的9家公司进行了现场检查，发现券商股权质押业务存在五大问题:一是业务定位不清，盲目追逐利益；二是风险意识不强，控风措施不足。三是审计控制不严，质押率设定不严格。第四，尽职调查不完整甚至缺乏。第五，贷后风险管理流于形式。

通知称，上述问题反映了相关证券公司内部控制不完善。对此，相关证监局将采取责令增加内部合规检查次数等行政监管措施，证券交易所将采取依法暂停股票质押回购交易权限等自律管理措施。

根据中国证券业协会发布的数据，今年上半年，股票质押利息收入同比增幅最大的10家证券公司分别是开源证券、中国航空证券、华宝证券、中国邮政证券、美联储证券、大通证券、安森证券、国都证券、郭盛证券和南京证券。今年上半年，南京证券股票质押业务利息收入8849万元，同比增长36.41%。增长率排名第十

上半年，股票质押利息收入同比增长130.66%的中国邮政证券，曾因股票质押业务内部控制不完善等问题，受到监管机构责令整改的行政处罚决定。8月26日，陕西证监局显示，中国邮政证券股份质押式回购业务存在内部控制不足的两种表现:一是质押股票时设定了转换率上限，但对具体质押率的估计非常随意；第二，没有跟踪和核实客户的融资目的。

“据我所知，南京证券的股票质押业务不存在任何风险，但监管部门非常关注今年以来仍在大幅增加股票质押规模的证券公司。”据认为，许多券商存在业务定位不清、将股票质押交易简单地视为交易业务、忽视信用风险控制等问题。压力大，风险控制重，这已经是一个非常明显的信号“一位接近南京证券的内部人士告诉该证券公司的中国记者

一家大型上海证券公司华南营业部的负责人告诉记者，“今年公司对股票质押有非常严格的控制。由于公司的合规检查，一个我很难得到的股票质押项目被拒绝了"

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