期权激励是什么_广州汽车集团股份有限公司关于可转债转股结果及<BR/>第二期股票期权激励计划首次授予期权第1个行权期行权结果暨股份变动公告

公司及全体董事会成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人和连带责任

重要提示:

转换可转换债券:本月共有价值1000元的“广材可转换债券”转换为公司股份，占69股，占转换可转换债券前公司已发行股份总额的0.000001%截至2020年1月31日，累计有1553305000元“广汽可转换债券”转换为公司股份，转换股份总数为71853892股，占可转换债券转换为股份前已发行股份总数的1.116607%。

●不可转换债券:截至2020年1月31日，不可转换债券金额为255227.5万元，占可转换债券发行总额的62.166003%。

●股票期权激励计划第二阶段首次授予的期权第一个行权期的行权结果:行权方式为独立行权，行权期从2019年12月18日开始本月总共行使了0股。截至2020年1月31日，共有0股已行使，并已完成股份转让登记，占首次行使期间可行使股票期权总数的0%。

1。可转换债券的转换

(1)根据文件

可转换债券发行和上市概述。中国证监会[2015]3131号于2015年12月30日发出《关于同意广州汽车集团有限公司公开发行可转换债券的批复》，允许广州汽车集团有限公司(以下简称“公司”或“公司”)向社会发行总面值为401.5万元的可转换债券，每股面值为100元，期限为6年

经上海证券交易所[自律管理决定[2016]26号同意，本公司415万元可转换公司债券将于2016年2月4日起在上海证券交易所上市交易。这些债券被称为“广州汽车可转换债券”，债券代码为113009本次公开发行的

公司发行的“广汽可转换债券”自2016年7月22日起可转换为本公司股份。初始转换价格为21.99元/股。由于2015年利润分配计划、2016年中期利润分配计划、2016年年度利润分配计划、2017年中期利润分配计划和2017年中期利润分配计划分别于2016年6月21日、2017年10月20日、2017年6月13日和2017年9月14日实施，公司于2017年11月16日完成了753，390，254 A股的非公开发行。此外，公司先后实施了2017年末利润分配方案、2018年中、年末利润分配方案、2019年中利润分配方案，以及因公司实施股票期权独立行权而导致的股本变动。目前的转换价格调整为每股14.41元。

(二)可转换债券本次转换

公司的“广汽可转换债券”本次公开发行将于2016年7月22日至2022年1月21日进行转换

截至2020年1月31日，未转换为股份的可转换债券金额为255227.5万元，占已发行可转换债券总额的62.166003%。

(3)转换可转换债券引起的股本变化

单位:

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2、第二个股票期权激励计划第一个行权期行权

(1)第二个股票期权激励计划的决策程序及相关信息披露

1，2017年10月30日。公司第四届董事会第五十八次会议和第四届监事会第二十一次会议分别审议并通过了广州汽车集团有限公司《关于第二期股票期权激励计划(草案)及其摘要的议案》等相关议案。本公司独立董事、监事会、律师和独立财务顾问均发表了相关意见，并于2017年10月31日在交易所网站和本公司指定的信息披露媒体上进行了详细披露(公告号:临2017-104、临2017-105、临2017-106)

2年12月12日、2017年12月12日，公司第四届监事会第二十二次会议审议通过了《关于广汽集团第二次股票期权激励计划激励目标清单公示及审核意见的议案》本公司监事会对拟授予激励对象名单的公示和审查无异议，并于2017年12月13日在交易所网站和本公司指定的信息披露媒体上进行了详细披露(公告号。:临2017-124)

3年12月13日至2017年12月13日，公司收到《广州SASAC关于批准广州汽车集团有限公司实施第二次股票期权激励计划的批复》(穗郭子皮[2017年11月19日)，广州SASAC提交广东SASAC审核后批准实施第二次股票期权激励计划。2017年12月14日，公司在交易所网站和公司指定的信息披露媒体上进行了详细披露。(公告号。:临2017-125)

4年12月18日、2017年12月18日，公司2017年第二次临时股东大会暨2017年第一届甲、h股股东大会审议通过了《广州汽车集团股份有限公司第二阶段股票期权激励计划(草案)及总结议案》、《广州汽车集团股份有限公司第二次股票期权激励计划实施考核管理办法议案》。 以及股东大会批准的《关于提请股东大会授权董事会处理与公司第二次股票期权激励计划有关的事项的议案》，实施股票期权激励计划，授权公司董事会实施和管理股票期权激励计划。公司将于2017年12月19日在交易所网站和公司指定的信息披露媒体上进行详细披露。(公告号。:临2017-127)

5年12月18日和2017年12月18日，公司分别召开了第四届董事会第六十三次会议和第四届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于广州汽车集团有限公司第二次股票期权激励计划首次授予相关事项的议案》，会议审议了授予条件、授予日期、被授予人名单、被授予人人数等相关事项。本公司独立董事、监事、律师和独立财务顾问均发表了相关意见。公司将于2017年12月19日在交易所网站和公司指定的信息披露媒体上进行详细披露。(公告号:临2017-128、临2017-129)

6年6月4日、2018年6月4日，公司召开第四届董事会第75次会议、第四届监事会第27次会议，审议通过《关于调整一、二次股票期权激励计划行权价格和期权数量的议案》根据2017年末利润分配方案，从2018年6月12日起，第二期股票期权激励计划的行权价格调整为每股19.98元，股票期权数量调整为564，669，560股。(公告号。:2018-040页)

7年9月3日至2018年9月3日，公司召开了第五届董事会第三次会议和第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整第一、第二次股票期权激励计划行权价格及第一次股票期权激励计划第三次行权条件相关事宜的议案》。根据2018年中期利润分配方案，自2018年9月17日起，股票期权行权价格调整为每股19.88元。(公告号。:临2018-072)

8年12月17日、2018年12月17日，公司第五届董事会第十次会议、第五届监事会第六次会议审议通过了《关于广州汽车集团有限公司第二次股票期权激励计划中授予保留期权有关事项的议案》以2018年12月17日为授予日，457个激励对象被授予股票期权激励计划第二阶段的保留期权，共计62，336，900股。本次授予的期权行权价格为10.61元/股。(公告号。:临2018-099)

9年6月17日和2019年6月25日，公司第五届董事会第十九次会议和第五届监事会第十次会议审议通过了《关于调整一、二、二次股票期权激励计划中保留的期权行权价格的议案》。第二次股票期权激励计划首次授予的行权价格调整为19.6元/股，保留行权价格调整为10.33元/股(公告号。:2019-041页)

10年12月6日和2019年12月6日，公司召开了第五届董事会第三十次会议和第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关于第二次股票期权激励计划中第一次行权时间和保留期权行权价格调整有关事项的议案》。根据2019年中期利润分配实施方案，第二个激励方案中授予的第一个期权的行权价格调整为每股19.55元，保留期权的行权价格调整为每股10.28元。由于激励对象的辞职、退休和考核等原因，共有282个激励对象(包括取消部分期权的激励对象)共取消了50，124，650个期权，取消后第二阶段股票期权激励计划第一次授予的剩余期权数为514，544，910个

(二)股权激励计划第二阶段第一次行权期期权行权的基本情况

1，激励目标行权

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注:由于采用独立行权方式，行权所得股份应在行权日后第二个交易日(T+2)上市交易。以上行权数据为行权结束后截至2020年1月31日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的数据。

2、行权股票的来源

公司以激励目标定向发行a股普通股

3，锻炼者人数

第一次锻炼期间的锻炼者人数为2，092，截至2020年1月31日，共有0人参加了锻炼。

4，行权价格:19.55元/股

(3)行使股票期权激励计划获得的股票上市流通安排

行使股票期权激励计划获得的股票可在行使日(T)后的第二个交易日(T+2)上市交易

(4)行权股份的登记和募集资金的使用

截至2020年1月31日，在股票期权激励计划第二阶段首次授予的期权的第一个行权期内，通过独立行权，已有0股在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司进行了转让和登记，共收到募集资金0元。具体金额由会计师事务所审计。

(5)截至2020年1月31日，因行使

单位导致的股本变动:

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3，因可转换债券转换和行使

导致的股本变动。本公司因转换可转换债券及行使股票期权激励计划而导致的股本变动如下:

单位:

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4，其他

咨询部门:董事会办公室

咨询电话:020-83151139至8104

传真:020-83150319

广州汽车集团有限公司

董事会

2年2月5日020