以基金的方式投资一个公司_ 被证监会处罚后，80后基金公司专户投资经理再被列黑名单十年！事发后申辩：希望继续为金融市场建设做贡献

最近，中国基金会协会披露了一项纪律处分决定根据该决定，一家80后基金公司的特别账户投资经理利用他管理的特别账户计划，为某个人的证券账户获得快速交易和价格优势。经计算，上述交易产生的非法收入合计约23万元。

的记者注意到，该特别账户投资经理于2019年7月被中国证监会上海证监局处罚。中国基金会协会最初将他列入终身黑名单，但投资经理提交了他的辩护意见。在这次纪律听证会结束时，这位投资经理最终被判“10年黑名单”。

值得一提的是，它提出了四个论点，其中之一是它希望继续为金融市场的建设作出贡献，但这个论点没有被采纳。

图片来源:中国基金会协会官方网站截图

非法获利230，000元以上256

表示，80后，名叫张毅，出生于1981年8月，2016年7月至2017年3月在一家基金公司的固定收益部担任特别账户投资经理。根据中国证监会2019年7月发布的处罚通知，主要有两个违法事实:

第一，2016年第三和第四季度，张毅利用父亲张谋芳的证券账户进行证券投资，但没有提前向公司报告

第二，2016年7月至2017年3月，张毅控制张谋芳证券账户，开展“十五华联债券”、“十六鄂01”和“十四金桂债券”的债券交易为了避免市场价格波动的风险，张毅在上述三种债券不具备快速有利交易条件的情况下，在“张谋芳”证券账户与张谋芳管理的专项资产管理计划之间进行了上述三种债券的交易，从而为“张谋芳”证券账户获得快速交易和价格优势。

笔具体交易如下:

1年10月28日和2016年10月28日，“张谋芳”证券账户卖出32，429张“14黄金和昂贵债券”；同一天，张毅的资产管理计划1购买了4万份债券

2年11月16日和2016年11月16日，“张谋芳”证券账户买入“16湖北米01”8690张；同一天，张毅的资产管理计划2卖出了9000份债券

3年2月23日和2017年2月23日，“张谋芳”证券账户卖出108，721张“15华联债券”；同一天，张毅的资产管理计划2购买了147，171份债券

经计算，“张谋芳”证券账户上述交易非法收入合计229，001.31元。最后，上海证监局决定责令张毅改正，没收违法所得229，001.31元，并处250，000元罚款。

被列入10年黑名单

计划对张毅采取“终身黑名单”的惩戒措施。2019年9月23日，张毅将被给予“事先纪律处分通知”

然而，张毅向中国基金会协会提交了书面辩护。他的辩护有四个理由:

第一，对基金行业的法律法规了解不够

第二，利润已及时上缴基金公司，专用账户亏损已弥补。

第三，违法行为发生后，基金公司已经给予他辞退处分，暂停发放奖金。上海证监局还实施了没收违法所得、罚款25万元的行政处罚，并已受到严厉的经济和行政处罚。

第四，我希望继续为祖国的金融市场建设做出贡献。

但是经过听证，中国基金会协会只采纳了一点，即对于张毅的赔偿按照纪律处分情节的有关规定弥补相关专用账户资产管理计划的损失，中国基金会协会采纳了这一论点

另外三个论点，中国基金协会认为，张毅作为基金经理，有义务熟悉基金行业的相关法律法规，对基金行业的法律法规认识不足不是法定豁免。此外，他已被公司开除，暂停发放奖金，并受到上海证券监督管理委员会的行政处罚，这是违法行为的不利后果，与协会的纪律处分无关。然而，他们提出的个人主观愿望也不影响协会采取纪律行动。

鉴于上述基本事实、情况和审判情况，中国基金会协会最终根据有关规定实施了“列入黑名单10年”的纪律处分。

《国家商业日报》