11岁的董蜜犯了这么大的错误。6月6日,广东证监局对一起内幕交易放缓案件实施了行政处罚。三个人受到了处罚,分别是邓飞、德豪伦达的董蜜、雷克斯电子商务的员工刘玉和雷克斯电子商务的财务总监刘晨。后两者进行内幕交易是合理的,因为他们不了解法律。然而,作为一个在德豪伦达电子商务工作了11年的老董蜜,邓飞的违规行为太不恰当了。
根据广东省证监局行政处罚决定:
2年4月至017年,时任德豪伦达董事长王茂雷开始考虑公司可行的重组方案。2017年10月,王茂雷优先考虑德豪润达收购力士乐照明控股有限公司分销企业股份的可行性和核心障碍。
目标公司最初被决定为力士乐照明电子商务有限公司(以下简称力士乐电子商务)
2年11月1日,力士乐电子商务刘谋1号法定代表人肖某、实际控制人康某联授权代表、小股东张某1号召开股东大会。全体股东同意出售公司股权,张某1放弃了小股东的优先购买权
2年11月3日,小股东刘谋1号根据力士乐电子商务股东大会的讨论结果,作出股东大会的相关决议,并提交康谋联批准。他还决定聘请一家会计师事务所评估力士乐电子商务的整体价值,并着手准备相关收购事宜。与此同时,王木雷要求邓飞向雷克斯电子商务首席财务官刘谋2了解雷克斯电子商务的核心财务数据和运营情况。
2年11月13日,017年,康茂联要求刘茂一将力士乐电子商务股东大会决议、公司章程、财务信息等的盖章复印件交给邓飞。,力士乐电子商务的所有股东同意出售他们的股份,少数股东放弃了他们的优先接管权。
同一天,德豪润达总经理李慕婷组织副总裁级以上的管理人员讨论研究收购雷克斯电子商务。雷克斯电子商务总经理韩某和刘谋2应该出席会议。韩某向李慕婷、邓飞等管理人员介绍了雷克斯电子商务在过去两年的运营情况及其未来发展计划。
会议后,王茂雷听取了李茂亭关于会议讨论的报告。他认为,通过德豪伦达收购力士乐电子商务所涉及的关联方交易问题只需如实披露,不会成为收购的障碍。他敦促邓飞当天晚上结合力士乐电子商务的资产评估报告实施具体收购计划。
|自1992年11月17日017起,邓飞和海通证券张某2已经收集了初步准备材料,多次讨论如何完成收购雷克斯电子商务股权项目,并成立了包括邓飞、刘谋2、韩某在内的微信群,进一步讨论和解决收购中涉及的具体问题。2年11月底,017年,德豪润达与力士乐电子商务签署意向书,同意德豪润达将收购力士乐电子商务40%至70%的股权。
2-017年12月底,王茂雷董事长要求董秘邓飞准备德豪伦达股份停牌的相关材料。2018年1月2日,德豪润达发布《重大事项停牌规划公告》,公司股票自该日起停牌。
综上所述,这一内幕信息是关于德豪伦达收购力士乐电子商务40%-70%的股份。此后,公司认为收购发光二极管照明制造业务更符合公司未来工业发展的总体布局。2018年1月25日,该公司决定开始收购一项发光二极管照明制造资产。同时,公司决定终止收购LED照明配电企业主要股权的计划。
董秘邓飞,作为该内幕信息的知情人,在公司停牌前,于2017年11月24日至12月22日从“冯某”账户购买了“德豪润达”177万股,交易价值835万元。从k线图上也可以看到
。这是另一波SAO行动。据测算,截至2018年11月,上述账户在内幕信息敏感期共亏损141万元。当然,从证券及期货事务监察委员会的罚款决定可以看出,该帐户似乎并没有出售。如果股权尚未出售,那么亏损数字应该不止于此。根据6月6日1.46元/股的收盘价,该股市值仅为258万元,亏损约576万元。根据
数据,邓飞,男,1972年出生,拥有学士学位曾任华丰集团有限公司发展部副经理、均安证券有限公司何能营业部主任、深圳宏景咨询有限公司经理、珠海华润电力有限公司董事会秘书处副主任、广东德豪伦达电力有限公司董事会秘书处副主任、证券事务代表、副总经理兼董事会秘书。邓飞于2006年10月就职,直到2018年9月才辞职。公司2017年的工资为242,000元,在东米里并不高。
值得注意的是,2017年9月29日由德浩润达财务部员工开立的邓飞内幕交易“冯某”账户,是德浩润达实施“股票激励”计划的专用账户。邓飞实际上负责账户的交易决策和具体操作,并能独立决定具体股票交易的时间点、价格和数量。
,里面的资金也不是邓飞的。根据中国证监会的调查结果,“冯某”证券账户资金是德化润达发光二极管芯片事业部员工认购“股票激励”方案的全部资金。
意味着有两种可能性:1。邓飞挪用员工资金进行内幕交易;2.邓飞毫不犹豫地通过内幕交易帮助员工进行财务管理。
由于内幕交易没有盈利,中国证监会只能责令邓飞处理“冯某”账户中的非法股份,并处以15万元罚款
(图片来源:见财经)另外两人,石勒电子商务首席财务官刘晨,直接用自己的账户参与内幕交易,而石勒电子商务的另一名员工刘玉,则使用妻子的证券账户。
,作为上市公司的董事会秘书,在敏感时期不应使用公司的员工账户购买公司股份。有趣的是,2019年初,邓飞还因公司违规行为(包括内幕信息的登记和管理)被广东证监局发出警告信。
具体违规行为有:
1年,未能及时披露收到大量政府补贴
2年11月27日,开发区管委会通过大连金州区新区代理机构资金核算中心,向德浩润达的子公司大连德浩银行账户划转补贴4.596亿元,金额达到公司上一年度经审计净资产的17.05%公司将相关补贴纳入其他非流动负债,并在随后几年将其摊销为非营业收入。
2,重大关联交易遗漏披露
对于公司控股股东珠海英瑞的子公司,公司不得不支付4.53亿元转让公司剩余股权。公司与芜湖德豪和珠海英瑞私下签署三方债权转让协议,将支付义务改为芜湖德豪的承诺。公司未能履行必要的审批程序,未能及时披露此次重要关联交易
3,信息知情人登记管理问题
本公司未在《2017年度业绩预测修订公告》、《2017年度业绩快报》和《2018年第一季度业绩预测》中登记内幕信息知情人邓未公开的有关上市公司经营、财务或对本公司证券交易价格产生重大影响的信息
仍然希望将此案作为对其他上市公司内部人士的警告,不要轻易接触内幕交易,一次只能做一个决定。此外,由于内部信息的损失,做生意最好有把握。
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