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中国金融网1月13日电安徽省证监局近日对广信源成有限公司(以下简称“广信源成”或“圣广信”证券代码:002147)的信息披露违规行为进行了调查和审理，并发布了安徽省证监局“[2019”第3号市场准入禁令决定和“[2019”第7号行政处罚决定经调查，广信源成有以下违法事实:
1。广信源成未能按要求披露关联交易，2018年中期报告有
重大遗漏。(1)广信源成打着购买第三方股权的幌子向控股股东提供了
的资金。2年5月12日，广信源城的子公司浙江万某房地产开发有限公司(以下简称万某房地产)与南国斗控股有限公司(以下简称南国斗)签订合作意向协议，收购南国斗持有的无锡汇某房地产有限公司的股权。根据余云的新安排，万某地产分别于2018年5月7日和2018年5月15日以出资购买股份的名义向南国某转让了总计7.6亿元人民币。此后，南国某最终通过广信集团实际占用的无锡元谋投资管理有限公司将资金转移至广信元成控股股东广信集团，2017年底占广信元成净资产的9.46%上述事项发生后，广信源成未按要求或在2018年中期报告中及时披露，直至2018年12月3日公告披露上述控股股东的资本占用情况。
(2)广信源成及其子公司未经债权人同意，以债务转让为幌子向控股股东提供
资金 1992年5月018日，未经债权人同意，广信源成及其子公司万某房地产公司将资金直接转让给新疆华某工贸(集团)有限公司101，166，666.70元、江西岳某实业有限公司307，277，777.78元、上海平某实业有限公司204，333，333.34元和陈某62，449，999.99元。广信集团没有将上述资金退还给债权人，而债权人实际上已经占有了这些资金上述债务转移事宜由余云信支付，由首席财务官胡华龙和监事张运宪负责执行。向广信集团提供的累计资金为675，227，777.81元，占公司2017年末净资产的8.41%。
广信源成未能按照2018年4月修订的《深交所上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第10.2.4条的规定及时披露上述关联交易。 不符合《公开发行证券公司信息披露内容和格式指引第3号——半年度报告内容和格式》(证监会公告[2017年第18号。2018年中期报告披露了中期报告第38条(以下简称“半年度报告内容和格式”)的规定，违反了《证券法》第六十三条和第六十七条的规定，构成《证券法》第一百九十三条第一款所述情形
2。广信源成未能按要求披露向关联方提供的主要担保，2018年中期报告有
的重大遗漏(1)非法对外担保
2017年12月至2018年9月，广信源成违反规定，为余云信、周晓光、广信集团、浙江新牟珠宝有限公司(以下简称新牟珠宝)、上海西牟实业有限公司(以下简称上海西牟)等关联方提供担保。担保金额/金额为2，951，910，000元，其中2，601，910，000元发生于2018年1月1日至2018年6月30日，占广信源城2017年末净资产的32.39%截至2019年5月4日，非法担保本金余额为275191万元。
(2)共同借款
广信集团于2018年8月13日向一所自然人学校借款8000万元，并签署了“借据”。广信源成和广信源成的子公司义乌中心发展有限公司(以下简称义乌中心)作为广信集团及其子公司广信珠宝的共同借款人签署，周晓光和于云信作为担保人签署，截至2017年底，占广信源成净资产的1%。
广信源成未能按照《股票上市规则》9.11、10.2.3、10.2.4和《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第三十条第二款第(十七)项的规定及时披露上述非法担保和共同借款事项。此外，根据半年度报告内容和格式第38条和第39条，2018年1月1日至2018年6月30日发生的非法担保未在2018年中期报告中披露，违反了《证券法》第63条和第67条的规定，构成《证券法》第193条第1款所述的情形
上述违法事实有贷款合同、担保合同、查询笔录、银行账户数据、支付指令等相关证据证明。，这足以确认。
综上所述，安徽省证监局认为，广信源成未能及时披露关联交易、对外担保和普通贷款，以及披露的2018年中期报告中的重大遗漏违反了《证券法》第六十三条和第六十七条的规定，构成《证券法》第一百九十三条第一款所述情形
周晓光时任广信源成法定代表人兼董事长，兼任广信集团法定代表人兼董事长。俞云信时任广信源成董事，兼任广信集团副董事长。广信源成成为广信集团的子公司。周晓光安排并指导了某些非法担保事宜。余云信就广信集团非经营性占用广信源成资金的其他非法担保事项、普通贷款事项及相关交易事项进行决策、安排和指导。周晓光签署了相关的资金转移审批表、担保合同和贷款合同，并了解上述事项。周晓光和余云信对上述非法行为负有直接责任。
胡华龙时任广信源成首席财务官，张运宪时任广信源成首席财务官，同时兼任广信源成子公司万谋房地产的首席财务官和董事。胡化龙和张运宪是上述违法事项中未能履行勤勉尽责法定义务的直接责任人员，尽管他们知道债务转移事项不符合规定。
周晓光和余云信是夫妻。作为广信源成的实际控制人，直接指挥、指挥和实施相关违法行为，并对其他董事、监事和高级管理人员隐瞒事实，构成《证券法》第一百九十三条第三款规定的情形。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，并根据《证券法》第一百九十三条第一款的规定，安徽省证监局决定:
一、责令广信援成改正，给予警告，并处60万元罚款；
2。周晓光和俞云信分别被警告和罚款30万元。
三、胡化龙、张运宪给予警告，并处10万元罚款；
根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，根据《证券法》第一百九十三条第三款的规定，我局决定:
四、周晓光、余云信给予警告，并处30万元罚款
此外，安徽省证监局指出，周晓光和俞云信作为广信源成的董事和实际控制人，因教唆和安排广信集团非经营性占用上市公司资金、非法担保上市公司、共同贷款等关联交易，情节严重，未履行信息披露义务。根据《证券法》第二百三十三条和《禁止证券市场准入规定》(中国证监会令第115号)第三条、第五条，决定对俞云信、周晓光采取十年措施
中国财经网发现，1月7日，广信源成董事会收到周晓光和俞云信的书面辞职报告。周晓光因个人原因辞去公司董事、董事长、战略与投资决策委员会委员、审计与监督委员会委员、提名委员会委员、薪酬与评估委员会委员职务。俞云信因个人原因辞去战略与投资决策委员会董事、总裁和成员职务。辞职后，他们不再在公司任职。
根据199天的调查，广信集团是广信源成的控股大股东，持股比例为62.05%《禁止进入证券市场规定》(中国证监会令第115号)第三条规定，下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的，中国证监会可以根据情节轻重采取措施禁止其进入证券市场:
(1)发行人、上市公司和非上市公众公司的董事、监事和高级管理人员，以及其他信息披露义务人或其他信息披露义务人的董事、监事和高级管理人员；
(2)发行人、上市公司、非上市公众公司的控股股东或实际控制人，或者发行人、上市公司、非上市公众公司的控股股东或实际控制人的董事、监事和高级管理人员；
(3)证券公司董事、监事、高级管理人员及其内部业务部门、分支机构负责人或者其他证券从业人员；
(4)证券公司控股股东、实际控制人或控股股东、实际控制人的董事、监事和高级管理人员；
(5)证券服务机构董事、监事、高级管理人员和其他从事证券服务业务的人员、证券服务机构实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；
(6)证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内部业务部门和分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；
(7)中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的相关责任人员
《禁止证券市场规定》第五条规定:违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对相关责任人员实施3至5年的禁止证券市场准入措施；情节较严重的，如不良行为、证券市场秩序严重混乱、投资者利益严重受损或在重大违法活动中发挥重大作用等。，相关责任人员可被禁止进入证券市场5至10年；有下列情形之一的，可以终身禁止相关责任人员进入证券市场:
(一)严重违反法律、行政法规或中国证监会有关规定，构成犯罪的；
(2)从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务，负有法律责任的人员故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，造成特别严重后果的；
(3)违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定，采取隐瞒或者捏造重要事实等特别恶劣措施，或者涉案金额特别大的；
(4)违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、市场操纵等违法行为，严重扰乱证券期货市场秩序，造成严重社会影响，或者获得特别大的违法所得和其他不当利益，或者对投资者利益造成特别严重损害的；
(5)违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定，情节严重的，应当采取措施禁止进入证券市场，并有故意出具虚假重要证据、隐匿或者毁损重要证据等行为。阻碍或者抵制证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查和调查职权的；
(6)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，中国证监会在5年内给予警告以外的行政处罚3次以上，或者在5年内采取措施禁止进入证券市场的；
(7)组织、策划、领导或者实施严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动；
(八)其他违反法律、行政法规或中国证监会有关规定，情节特别严重的
