证券投顾过了_ 证券投顾业务营销客服人员须在一年内取得从业资格

中国证券业协会(以下简称中证协会)昨天宣布实施“证券投资咨询机构执行规范(试行)”，加强证券投资咨询机构的自律管理。

按照《执行规范》要求，从事证券投资顾问业务的营销电话等直接为顾客提供服务，但与向顾客提供投资建议的业务人员无关，必须取得证券就业资格，行业相关人员必须在一年内取得相应的资格。

《执行规范》分为总则、执行要求、合规管理、自律管理、附则等5章，对咨询机构开展投资顾问业务提出了具体的规范要求。

目前证券投资顾问业务仍然是咨询机构的主要营业业务，咨询机构收入的85%来源于投资顾问业务。 《执行规范》针对咨询机构的公司治理，建立分公司开展业务，对营销、呼叫人员资格、提供投资建议、依据、风险呈现、利益冲突防范、妥善管理以及推广业务、访客、不正当竞争、禁止商业贿赂、出借营业执照等内容提出了具体的规范要求。

《执行规范》表明证券投资咨询机构必须在可能存在利益冲突的业务之间建立信息隔离壁制度。 以设立分公司的形式开展业务的，即使从事相应的风险控制、合规管理要求的营销、呼叫，没有提供投资建议的营业员也必须取得证券的就业资格，预约1年的过渡期。

按照规定，咨询机构应当建立合规管理制度，设立合规部门，合规部门应当合规审查分公司的设立、人员资格和利益冲突防止等。 中证协对咨询机关进行执行检查，对违反规定的机关和人员实施自律惩戒措施。

近年来，我国证券投资咨询机构发展迅速，注册资本、员工、业务规模和业务收入大幅增加。 中证协相关人士表示，咨询机构在迅速发展的同时还存在一些问题，一些公司无法实施合规管理、内部控制措施，发生违法违规问题，投诉问题也在增加。 在调查当前证券投资咨询机构发展现状、听取业内意见、建议的基础上，中证协研究拟订了《执行规范》，征求内部意见完成后，发布了这一自律规则。