证券投顾过了_ 无证荐股屡禁不止 平均1名证券投顾服务客户近3000人

“无证推荐股”经常被禁止！ 有监督和惩罚，平均1名证券投资服务的顾客近3000人，依然不足

尽管目前有执行资格的证券投资顾问非常不足，监管仍未放松对投资集团的要求。

7月25日，安徽证券监督局发表，财达证券营业部的市场经理在没有相关资格的情况下，怀疑为客户提供证券投资顾问服务。 实际上，到今年已经有很多证券公司和咨询公司因为没有员工的执照而受到监督处罚。

财达证券营销经理收到警告信

根据监督公告，吴工作超过财达证券铜陵义安在证券营业部担任营业经理的期限，无证券投资顾问资格的，向顾客提供证券投资顾问服务，违反《证券投资顾问业务暂行规定》第7条的规定

第七条为客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执行资格，向中国证券业协会注册为证券投资顾问。 证券投资顾问不能同时注册为证券分析师。

安徽证券监督局表示，根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，决定对吴仕超采取发出警告书的监督管理措施

第三十三条证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规及本规定的，由中国证券监督会及其派遣机构发布纠正、监督谈话、警告书、增加内部合规检查次数和提交合规检查报告、整理违规业务、暂停增加顾客、 有关人员处分等监督措施严重的，中国证监会涉嫌依法、行政法规和有关规定行政处罚的，依法转移司法机关。

证券客户人数为52052人

据中证登统计，截至今年6月底，国内自然人投资者人数已突破1.54亿。 相比之下，中证协主页公布的数据显示，截至8月1日，证券投资咨询业务登记人数为52052人，相当于每位投资顾问服务约2959名顾客。

“由于资源有限，以投资为代表的高端服务长期仅限于少数纯客户。”证券公司的一些人说，“但是，为了在财富管理变革过程中不耽误，各证券公司都积极地积累了投资者。” 据证券公司中国记者报道，今年6月底，国内拥有投资顾问资格的员工只有50076人，与1亿5千万左右的投资者相比，每人平均需要服务3000人左右的顾客。 经过一个月的增加，现已达到52052人。

目前工伤证券投资数量仍然不足，但近两年来，随着越来越多证券公司推进财富管理变革，证券公司投资集团迅速扩大。 数据显示，2018年证券业客户增加近5000人，增长率超过13%。 许多证券公司致力于建设。 包括中信证券、华泰证券等在内的很多证券公司去年投资人数显着增加，很多证券公司也在2019年计划中明确提到了投资建设。

已有许多机构因无证投资而受到处罚

由于营业部员工不向顾客提供顾客服务，被指定为监督机构的证券公司不是财产家。

2019年6月14日，江苏证监局决定对天风证券南京庐山路营业部采取纠正措施。 其原因是营业部没有证券投资咨询的执行资格，为客户提供证券投资顾问服务，反映营业部的内部控制不完善。

偶然，陕西证监局也于5月14日决定对平安证券株式会社陕西分公司采取行政监督的纠正措施。 一个原因是“未能充分履行客户资料的真实性、完整性审查责任”，“客户经理马慧飞没有获得投资资格，2017年4月通过微信向客户推荐股票”。

无证推荐股问题不仅是证券公司，投资咨询机构也是这样事件严重的灾区。 例如，今年1月，广东科德投资顾问有限公司在收到的罚单中被指出违反这一规定的2018年10月，有同花顺软件的员工在工作中，虽然没有证券投资咨询的资格，但是也有个人向顾客提供证券投资顾问服务，接受监督处罚票。