证券法证券从业人员炒股_ 东吴证券从业人员炒股窝案：获利超千万，还帮纪委副书记下单

我不擅长写浑水调查研究员的报告

员工不能炒股票——虽然证券法的明确规定，但还是坚决冒险的人不断。

最近，东吴证券一营业部老总辛某借老母的账户买卖股票，受到处罚不超过2千万人。 这也是半年多，东吴证券第二次被员工炒股。 有趣的是，这两种处罚之间有几千条联系。 据此，跨度时间超过6年的违反股票的烧卖事件也浮出水面。

借母亲的账户炒股三年来盈利超过千万

今年51岁的辛某是东吴证券苏州滨河路营业部(以下简称“滨河路营业部”)的社长，傅某是辛某的母亲。 辛某担任营业部的社长是从2009年9月到2016年9月。

2013年4月10日，2013年6月5日，傅某在滨河路营业部开设普通证券账户和融资融券账户，证券对应的存款银行账户都是同一后期的工行账户，资金的主要来源是辛某的银行账户。

傅某证券账户自开户至2015年5月11日主要委托滨河路营业部IP和电脑在线订购，2015年5月12日至2016年8月31日主要委托MAC通过ACB××××08B的电脑在线订购。

证监会表示，在上述两个期间，傅某账户由辛某实际管理使用，傅某账户的交易由辛某决定操作。

截至2016年8月31日，傅某账户累计购买成交金额约1亿元。 据计算，该账户累计销售1098.73万元，盈馀账面损失4.79万元，总利润1093.93万元。

证监会表示，辛某利用母亲傅某的账户持有、买卖股票的行为违反《证券法》第43条第1款的规定，构成《证券法》第109条规定的违法行为。 根据有关规定，证监会责令辛某依法处置非法持有的剩馀股票，没收辛宏文违法所得1093.93万元，处1093.93万元罚款。

曾经帮助过机关纪委副书记的订货

值得注意的是，辛某是半年多以来东吴证券第二位因炒股受到处罚的员工。

2018年11月19日，证监会公布了对某桩违规股的处罚决定，没收其违法所得29.58万元，处以88.73万元罚款。 杭某自2012年2月至被证监会调查时，担任东吴证券纪委副书记、监察室主任。

根据证券监督会半年多前的处罚公告，2007年3月21日，什么东吴证券苏州狮山路营业部开设了证券账户。 杭某、何某、徐某、董某、许某五人均出资30万元，合计150万元，并商定存入何某证券账户。 每个账户的收益，都承担损失。 2010年2月至2015年1月，上述5人在4次红利中分别获得24万元、共计120万元的收益。

从2010年1月1日到2016年10月14日期间，被哪个账户委托订购2025次，其中1431次是滨河路营业部的IP地址订购的。 其中，使用滨河路营业部的IP地址，订购对应的001E907400C2等14个MAC地址，订购电脑类滨河路营业部的电脑。

从开户到2016年10月14日，某个账户委托了2700多次订单，其中网上委托2500多次，网上委托的1440多次使用了滨河路营业部的IP地址。

从开设某证券账户到2016年10月14日累计购入1390.52万元。 据计算，该账户累计收益1536.26万元，合计收益147.88万元，属杭某收益29.58万元。

有趣的是，杭某违反了股票买卖指令，委托滨河路营业部的辛某社长进行订单交易。 因此，东吴证券滨河路营业部的员工炒股事件也浮出水面。

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