南津证券股票_ 南京证券股票质押业务违规，交易所处罚暂停相关交易3个月

10月9日晚，南京证券因违反股票当铺业务同时收到两个交易所的罚单。

南京证券公告称，在开展股票质押回购交易的过程中，由于入境人员参与调查不充分，存在资金管理不完善的问题，上缴所和深缴所暂停股票质押回购交易的权利受到3个月的纪律处分。

对于上述处罚，南京证券表示重视股票质押回购业务的合规经营和风险管理，开展这项业务后没有发生风险事项。

南京证券表示，将进一步加强合规管理，积极遵守监管要求。 目前南京证券称经营情况正常。

除昨天公布的两个交易所处罚外，9月12日南京证券股票质押回购交易同样违反原因，江苏证券监督局对南京证券发行警告书的行政监督措施已经决定。

今年上半年，南京证券业绩增长显着，半年报告显示，南京证券销售额为10.02亿元，比上年增长57.32%，同期内，南京证券净利润为3.83亿元，比上年增长107.75%。

据半年报道，截至今年上半年，南京证券股票质押回购业务馀额为26亿元，比报告期初增加5.15%，利率收入为0.88亿元，比去年增加36.42%。

据南京证券半年报报道，在开展股票质押回购交易业务中，南京证券将加强前期职务调查，制定全面项目可行性分析报告、提交职务调查报告的标准化业务交易协议，明确交易双方的权利义务和违约处理措施等。

此外，据Wind数据方面介绍，截至2019年6月30日，南京证券为了计入资产减值准备1亿2千万元。 据南京证券2019年半年报报道，南京证券上半年信用减值损失为794.57万元。

除南京证券外，至今，万联证券、财富证券和国盛证券因违反股票经纪人业务的问题被监督部门处罚。

不仅如此，9月17日，东北证券等6家证券公司因股票抵押业务和处分问题收到了交易所的询问信。

今年，有关证券公司信用业务的话题不断增加，监督部门也逐渐增强监督力度。 今年8月，证券监督会机构部在现场对进入今年以来股票质量增加的多家证券公司进行了检查。