9月5日,中国证券业协会的官方网站在2019年发布了第二次股票流通黑名单,185个股票流通地点发布了“名次高”。 这些账户的a股是新的,短的话是半年,长的话是一年。
根据中证君的统计,在这次黑名单上,个人投资者共计146户,约占8成,其中有些机构投资者散落着名的牛群,共计39户,多家上市公司或其大股东在其中排名。
加上今年3月中证协发表的2019年第一份黑名单,年内365个账户被限制参加包括主板、中小板、创业板在内的股票新活动。
名单上散户很多
据中证协介绍,在板、中小板、创业板2019年1~6月在56个IPO项目网上订购过程中,有185个股份流通地点违反《首次公开发行股销业务规范》第45条、第46条的规定。
根据《首次公开发行股票销售业务规范》和《首次公开发行股票网上投资者管理细则》的规定,这些账户将列入黑名单。
一般情况下,列入黑名单的时限是从本公告发布的第二天开始计算的。 但是,据中证协会介绍,2018年发生的违规被列入黑名单,未过期的销售对象,其期限是从原黑名单的期限日的第二天开始计算的。
据中证君统计,本次上榜的185个账户中,133个账户的终止日期为2020年3月5日,11个账户的终止日期为2020年3月28日,39个账户的终止日期为2020年9月5日,2个账户的终止日期为2020年9月28日。
最近频繁演奏了a股IPO凯歌。 9月5日,罗盘、贝斯梅、密欧会展、八面电气等4家公司首次公布后,埃及提出发售申请经科创板上市委员会同意,8月29日,浙江商银行、霍尔赛、网络创业技术、佳禾智能4家IPO首次申请。 从限制日期来看,没有上述185名账户或这些新股的新活动。
从账户性质来看,此次黑名单的个人投资者共计146户,约占8成的机构投资者共计39户,其中公司自营投资账户32户,资产管理计划、民间募集账户7户。
机构账户有豫园股份、特变电工、浙江电力、ST银亿第二股东宁波银亿控股公司等上市公司和股东的身影。
股票流通黑名单部分机构账户名单
今年3月29日,中证协发布了2019年首个股票流通黑名单,180名股票流通对象被列入黑名单。 其中个人投资者为144户,占8成的机构投资者为36户,包括证券公司的资产管理、私募等账户,有名的投资机构IDG也排在其中。 从限制日期来看,131户的终止日期为2019年9月28日,24户为2019年11月18日,25户为2020年3月28日。
出现了有名的牛
牛散是股市备受关注的对象。 在这次发表的黑名单中,也出现了有名的牛散。
据“特股”统计,刘伟、王辉、王伟、吴军等牛此次“以排行榜闻名”。
“特别股”部分牛对玫瑰的持股情况总结如下
今年3月29日,中证协发表的2019首份股票流通黑名单中,吕强、阮伟兴、李欣等牛散也曾登上榜单,其中一部分牛散在2019年3月29日至2019年9月28日之间新受限,解禁日期相近。
增强意识
什么样的行为会成为“黑名单”? 违反后将采取哪些惩罚措施? 中证协在《首次公开发行股票销售的业务规范》中有明确规定。
根据《首次公开发行股票销售的业务规范》第四十五条和第四十六条,网上投资者参加网上报价时存在以下情况的,违反
在使用他人帐户报价的投资者之间协商报价同一投资者使用多个帐户报价在互联网上同时购买的发行者或者与销售商结盟,没有委托报价的他人进行报价的实际购买意图的情况下, 提供有效的估价,故意降低或提高人情的估价,但是没有参与购买,没有定价能力,或者没有严格执行估价和决策过程,没有慎重估价的机构投资者没有创建估价模型,其他不独立、不客观、 不诚实的情况协会规定的其他情况等,如果在不符合销售资格的时间内没有全额支付预约资金后,没有遵守保有期限等相关承诺。
对网下投资者所属销售对象,自然年度内首次出现未定购或未支付行为,未造成明显不良后果,及时修正并自愿提交修正报告的,免除处罚。
除整改后免除处罚的违反情况外,根据《首次公开发行股份的网下投资者管理细则》,网下投资者或流通地点在自然年度中发生上述违反情况的,协会将其列入黑名单6个月的一个自然年度内发生2次以上上上述情况的,协会将其黑名单12个月 网上投资者同一交易日的未订购行为或同一交易日的未收款行为被视为违反行为。