基金规模范围_ 拓宽资金渠道 扩大产品范围 券商蓄势抢滩公募基金业务

最近有证券公司投身公开招募业务的计划。 五矿证券在提出开展公募基金管理业务资格的申请的同时，华西证券也计划撤回资产管理子公司的设立申请，选择机会申请设立公募基金管理公司。 据中国证券报记者介绍，现在很多证券公司都在制定申请公开招募资格的工作计划。 有关人士表示，证券公司投入公开募集基金领域主要有扩大资金渠道、扩大产品范围等原因。 证券公司收集和改造产品也是证券公司招聘公证的重要原因之一。

证券公司投身于公开募集基金

11月28日，华西证券公布了公告。 11月27日，公司第二届董事会完成通信表决形成会议决议，撤回资产管理子公司的设立申请，同意保留资产管理总部开展现有业务，选择机会申请设立公募基金管理公司。

其实，早些时候，华西证券就想进军公开募集基金的领域。 证监会2012年4月发布的《基金管理会成立申请审查情况公示表》显示，华西证券已经准备申请成立华西群益基金管理有限公司，提案股东为华西证券和群益证券投资信托股份有限公司，分别持有51%和49%。 在之后的审查情况公示中，华西群益基金管理有限公司的身影已经不见了。

华西证券进入公开募集基金领域的决心到此为止。 2018年4月27日，华西证券发布的公告显示，公司设立了出资额在3亿元以下的全资子公司华西证券资产管理公司，承担公司原资产管理业务，以华西证券资产管理有限公司为主向中国证券监督会申请公开募集基金许可证，开展公开募集基金业务。

根据证监会11月29日发布的《证券基金经营机构行政许可申请受理和审查情况公示》，11月25日，五矿证券有限公司向证监会提交了公开募集基金管理业务资格申请，审查期为20个工作日。

丰富的资产管理产品线

据中国证券投资基金业协会公布的数据显示，截止到2019年10月底，包括东方证券、华泰证券、中泰证券等在内已取得公开募集基金管理资格的证券公司或证券公司资产管理子公司有13家。

“小型证券公司与大型证券公司相比，研究开发能力较弱，因此有必要导入战投，共同设立公开募集基金。 资产管理子公司在申请公开募集基金的牌照时，需要采用全额的方式。 北方一家证券公司的人对中国证券新闻记者说，证券公司投身于公开募集基金领域也是为了扩大资金渠道。 随着登记制度的逐步推行，资金对证券公司更加重要。

“我们也制定了有关公开招募资格申请的工作计划。 一家证券公司的相关人士表示，主要是为了扩大产品的垄断范围，通过取得公开募集基金的管理资格，将资产管理产品扩展到更低阈值的公开募集产品，丰富资产管理产品线，为客户提供综合性的资产管理服务。

取得公开招募许可证的证券公司的人，在监督证券公司于2014年申请公开招募基金许可证后，大幅度补充证券公司资产管理的本来业务形态，为证券资产管理业务的发展注入了新的动力。 公司下一步也将进一步优化产品布局，突出证券公司的特色，全力创新产品。

大批改造产品

事实上，证券公司大集合产品的改造也是证券公司申请公章的重要原因。

南方某证券公司李蒙(假名)表示:“为了保持竞争优势，避免业务短板，证券公司的资产管理，特别是大证券公司的资产管理申请公开招募业务管理资格。”公开招募资格的批准有助于接受原来的大集合资金。 证券公司的资产管理规模不会因大集合产品的改造而缩小，证券公司和证券公司的子公司也有利于公开募集资产管理产品线，目标客户群从高网络客户扩大到普通投资者群。

但是，很多大型证券公司受到“一参一控制”的限制，无法申请公共许可证。 据李蒙介绍，现在证券公司的公开许可证受理速度很慢，很多证券公司在报告招募资料后，不断反馈，处于不断修正资料的阶段，没有明确的取得许可证的时间表。

现在大规模集体产品规模大的证券公司大多数都没有公开招募的牌照。

监督部门鼓励未取得公募基金管理资格的证券公司，将大集合产品管理者更换为控股公司、出资公司，通过变更注册公募基金的方式，提前完成大集合资产管理业务规范。 但是，对一些证券公司来说，这种改造很难。 “在利润方面，我们不希望将辛苦培育的产品转移到控股公司或出资公司。”没有取得公开许可证的证券公司资产管理部负责人王敏(假名)说，不排除一部分证券公司在系统内统一安排交付。