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今年证券公司IPO业务的恢复，科学创业板项目的贡献不可或缺。 但是，不要忘记，投行通过科学创造板项目创造收益的同时，自己也是科学创造板项目信服质量的重要负责人。
今天，上缴所发布的公告表明，最近上缴所针对前期审查过程中发现的发行人及其中介机构存在的信息披露不当行为，根据相关事实和规则，集中采取自律监督管理措施。 此次处理涉及木瓜移动、新数网、晶晨股份、白山科学技术等4个科学创板申报项目，有3个相关推荐机构，其中木瓜移动、白山科学技术推荐机构均为中天国富证券。
这次，采取监督措施的木瓜移动，新数网的前期撤回发售申请，上缴所也中止了审查。 但事实证明，即使撤去资料，监督措施也无法逃脱。
关于今后如何继续压迫发行人的主体责任和中介机构的审计责任，上缴所在开展严格的公开化咨询式审计的同时，要求发行人继续承担真实、正确、完整的责任，继续压迫中介机构的责任。 有关市场主体催款后仍有不当行为的，上缴所将进一步加强解释责任。 涉嫌财务虚假等信息披露严重违法行为的，上缴所依法依照有关程序认真处理。
四个科学创造板项目得到了处理
今天，上缴所发布的公告表明，最近上缴所针对前期审查过程中发现的发行人及其中介机构存在的信息披露不当行为，根据相关事实和规则，集中采取自律监督管理措施。 此次处理涉及木瓜移动、新数网、晶晨株式会社、白山科学技术等4个科学创造板申报项目。
根据违反的程度，上缴所发行监督新数网、白山科学技术、移动木瓜、监督晶晨股份的工作信。
值得注意的是，这四个科学创业板申报项目有三个推荐机构，分别为中天国富证券、天风证券、国泰君安。
上交所此次向这三个推荐机构发出监督管理工作信息，对木瓜移动的推荐代表陈佳、陈东阳、新几网推荐代表许刚、王育贵、晶晨股份推荐代表国良、李冬发出监督管理警告，对白山科技推荐代表吕品、宋桂参发出监督管理工作信息。
根据上缴所公开的信息，上述四个科学创业板申报项目中木瓜移动、白山科技推荐机构均为中天国富证券，新数网推荐机构为天风证券，晶晨股推荐机构为国泰君安。
据Choice数据统计，目前上述三个推荐机构手中有几个科学创造板项目，其中国家安全保障君9个，天风证券和中天国富证券各3个。
拆除材料仍在监督之中
这次，采取监督措施的木瓜移动，新数网的前期撤回发售申请，上缴所也中止了审查。 但事实证明，即使撤去资料，监督措施也无法逃脱。
木瓜移动是科学创板的第一家材料拆卸公司。 今年7月8日，上缴所发表的《上缴所依法中止了木瓜移动科学创作盘的发售审查》中，“一旦接受发售申请文件，审查询问的回答内容被公开，发行者和相关机构就会产生法律约束力，信息披露文件的真实、正确、完全的法律责任不能因中止审查而减免 在审查结束前，发行人的信息披露和中介机关的执行有违反问题的，上缴所按有关规定处理。”
针对此次监管措施的特点，上缴所指出，此次集中采取自律监管措施的违法行为，主要是相关市场主体在编写科学创业板招聘明细表等申请文件、审查咨询回答等工作中，存在不规范、不谨慎、不勤奋的行为。
例如，木瓜移动招股说明书不能客观反映发行者的主要营业内容，不能充分公开行业定位的根据，不能充分公开对公司持续经营产生重大影响的风险因素，没有公开业务数据和公开信息存在差异的原因等的新数量的网络股票募集说明书， 至今为止在其他公开市场上公开的实际人的变动过程和相关股东的股份持有信息没有公开，没有合理说明。
据上缴所透露，这些违法行为违反了上缴所创业板发行的上市审查规则和相关规定中的信息披露规范和具体工作要求，不利于投资者理解发行者的相关信息，在一定程度上影响了审查业务的正常开展。
要求中介机构“核可清楚”
今年下半年科学创意板正式市场开始，科学创意板业务成为国内各行各业主角的战场。 Choice数据统计，今年第三季度证券公司在收入排名前四位的证券公司中，中信证券、中信建投、中金公司等都在科学创业板业务中占有优势。 例如，根据新股发行日的计算，中信建投在第3季度完成的IPO事件中，最多7件来自科学创业板。
对于上缴所的这次监督管理措施，一家大型证券公司的经营者认为，今后对科学创业板项目信息披露质量的监督管理可能会变得严格。
关于今后如何巩固发行人主体的责任和中介机构的核查责任，上缴所今天明确指出，注册制下的发行上市审查以信息公开为核心，目标是向市场展示实际的公司。 这首先要求发行者“清楚”，要求中介机构“清楚”。
在开展严格公开化咨询式审查的同时，上缴所继续敦促发行人严格确保信息披露的真实、正确、完整，继续强化要求承担第一责任的中介机构责任，检查和验证信息披露的真实、正确、完整。
据上缴所介绍，科创板发行的上市审查工作开始以来，上缴所立即通过会见、谈话注意、监督管理工作信件发行等方式，敦促发行者提高信息披露质量，中介机构提高执行质量，共达50多次。 有关市场主体催款后仍有不当行为的，上缴所将进一步加强解释责任。 涉嫌财务虚假等信息披露严重违法行为的，上缴所依法依照有关程序认真处理。
值得注意的是，这次监督管理共有8名推荐代表参与。 对此，上纳表示，“推荐代表人是上市申请文件的制作和提交等工作的直接负责人，相关的不正当行为与推荐代表人没有认真勤奋开展工作有直接关系。 因此，上缴所要求相关案件的具体情况，对相关推荐代表采取比较严格的监督警告措施的责任发行人向采取相应自律监督措施的相关推荐机构发出监督管理业务信，加强推荐代表和推荐项目的管理，加强工作规范，将相关改善情况书面报告上缴所。
每日经济新闻
