事务所证券有证券的_ 刚刚！证监会宣布：撤销华信证券全部业务许可，影响有多大？

原题:刚才！ 证监会取消华信证券所有业务许可证，国泰君安宣布管理的影响有多大？10问10答

中国基金信息泰勒

每周五有重磅，正好有一家亿证券公司发生事件，被证监会取消业务许可，在国浩律师事务所设立行政整理组，在行政整理、整理期间，国泰君安被委托管理证券交易所等有关客户的业务。

该证券公司被称为华信证券，在2018年亏损的证券公司中，华信证券亏损额达到84.33亿元。

华信证券究竟发生了什么事？让我们看看证券监督会的通报。

证监会对华信证券实行风险处置

撤销一切业务许可

证监会表示，考虑到华信证券的违法性，向股东上海华信国际集团有限公司及其相关公司提供融资，违反资产管理业务、净资本等风险控制指标，不符合持续经营证券业务的规定，逾期不能修正，严重损害顾客的合法权益，威胁公司的稳定经营。

根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的有关规定，证券监督会于2019年11月15日取消华信证券的业务许可，在国浩律师事务所设立行政整理组，委托华信证券的行政整理。

行政整理期间，证券监督会委托国泰君安证券株式会社管理华信证券的证券交易所等与客户相关的业务。

同时，证监会常驻风险处置现场工作组，对华信证券、行政整理组和管理组进行监督和指导。 行政整理期原则上不超过12个月。

对华信证券违法行为，2018年5月至8月，证监会限制股东权利，暂停资产管理工作，下令纠正。

2018年8月，证监会立案检查华信证券。 迄今为止，华信证券尚未纠正违法行为。

2019年11月15日，证监会依法撤销华信证券业务许可的行政处罚和相应的监督措施。

华信证券违法违规风险爆发以来，证监会派风险监督工作组赴华信证券进行特别检查，监督公司的经营管理。 目前华信证券业务全面缩小，风险有效隔离，顾客资产安全，同行业务结束，员工基本稳定。 行政整理期间，管理组继续保障证券交易所等业务正常运行，维持生存业务连续性和稳定性的行政整理组依法转让证券类资产，妥善安置顾客和员工。

目前证券行业总体运行规范，资本充足，具有较强的抗风险能力。 华信证券受风险处置案例，下一步证监会将安全推进处置，依法保护客户和有关人员的合法权益，确保资本市场健康稳定发展。

证监会问了十次关于华信证券风险处置的问题

一、问:为什么对华信证券取消一切业务许可，实施风险处置？

2018年5月9日，华信证券违法向股东上海华信国际集团有限公司提供融资，中国证监会上海证监局采取了限制股东权利的监督措施。 2018年5月10日，由于华信证券非法开展资产管理业务，中国证券监督会上海证券监督局采取了纠正和暂停资产管理业务的监督措施。 华信证券的2017年度财务会计报告书经审计机关得出无法表达意见的审计结论，2018年8月8日，中国证券监督会上海证券监督局下令公司限期改革。 公司2018年财务会计报告再次得出审计结论，审计机构无法再次表达意见，公司尚未完成相关的整改工作。

2018年8月，中国证监会立案检查了华信证券的违法行为。 显然华信证券有以下违法事实。 一是向股东融资所有资金二是以房地产购买和租赁的名义向股东有关人员支付货款三是向股东融资证券资产管理顾客的资产。

华信证券违法向股东及其相关公司提供融资，资产管理业务、净资本等风险控制指标不符合规定，迄今尚未修正，严重损害顾客合法权益，公司不符合持续经营证券业务的规定。 根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》有关规定，中国证券监督会依法实行取消华信证券全部业务许可的行政处罚和相应监督措施，对华信证券进行行政整理和管理。 中国证监会有序进行处置，切实保护投资者合法权益。

二、问:华信证券风险处置如何展开？

答:根据《证券公司风险处置条例》规定，华信证券风险处置包括:

一是撤销一切业务许可，行政整理和管理。 行政整理组管理华信证券财产、印鉴、账簿和文件等资料，验证资产负债的有关情况，依法追回所占资金。 同时，行政整理组在中介机构评价的基础上，依法按照合规、市场化原则转让证券中介等业务相关证券类资产。 在此过程中，管理组将继续保障证券中介等业务的正常运行，保持生存业务的连续性和稳定性。

二是切实进行存续证券业务转移和顾客、员工配置工作。 行政整理期间，行政整理组应积极联系受让人，以保护投资者合法权益为首要原则，切实进行业务转移和客户、员工配置。 证券类资产转让后，受让人承担华信证券的存续业务，接受客户和员工的配置。

三是行政整理完成后，华信证券剩馀资产、负债依法纳入华信集团统一处置。

三、问:专业机构的选择在考虑什么？

答:中国证监会根据《证券公司风险处置条例》的规定，在充分考虑专业机构的主观意愿、专业能力、业务资质、过去经验等因素的基础上，按照规定程序进行选定，委托国浩律师事务所、国泰君安证券株式会社作为华信证券风险处置的行政整理机构、管理机构。 专门机构按照《证券公司风险处置条例》有关规定履行职责，中国证监会监督和审查专门机构履行职责的情况。

四、问:华信证券现状如何？

自2018年3月华信证券违法违规风险发生以来，中国证监会一直在华信证券中驻风险监控现场工作组监控公司的经营管理。 现场监测一年多以来，公司妥善处理有关人员债务，逐步压缩业务规模，同行业务结束，客户资产安全，逾期未偿债。

五、问:华信证券中介业务客户资产安全，处置对中介业务有何影响？

答:目前华信证券经纪业务客户资金、资产安全完善。 华信证券中介业务的客户资金按规定保管在第三方存款管理银行，纳入市场整体客户资金监控系统的监控。 华信证券交易所持有的证券资产按规定由中国证券注册结算有限责任公司保管，资产安全得到充分保障。 行政整理期间，管理组负责华信证券经纪业务正常运行，客户证券交易不受影响，客户证券交易、资金转移正常进行。 证券类资产转让后，受让人按规定履行证券交易方的交易服务和账户管理等职责。

六、问:处置后开展理财业务你怎么看？

答:目前华信证券没有新的资产管理业务，剩馀库存的资产管理产品大部分已经进入清算程序。 行政整理期间，管理组履行相关产品清算和管理责任，与产品管理人员依法协商，确定未解决产品的后续安排。

七、问:办理华信证券有什么影响？

答:行政整理期间，管理组将继续保持项目连续性和稳定性，继续按照法律法规和相关合同约定履行连续项目监督和受托管理等职责。 华信证券证券类资产转让后，发行人可以自愿选择受让人履行持续监督和受托管理等职责，也可以选择其他合格的证券公司开展相关业务。

八、问:华信证券有未决业务吗？

答:华信证券没有未决的同业业务。

九、问:目前我国证券行业是否坚定？

答:近年来证券行业规模实力大幅增强，业务发展顺利，合规控制水平显着提高，风险抵抗力不断提高。 大、中、小证券公司整体稳步发展，在各个领域都具有特色和优势。

此次对华信证券取消业务许可，实施风险处分，目的是对公司重大违法行为维护法律法规严格性，严肃行业纪律，严厉打击损害投资者合法权益的行为。 合规经营是证券业发展的基础，中国证监会对违法行为一贯保持高压态势，调查，切实保护投资者的合法权益，保持证券业健康发展的良好环境。

十、问:华信证券处置对证券市场有何影响？

答:目前华信证券同行业务已结束，与其他证券机构无关，华信证券的处置与其他同行机构无关，溢出性小，影响非常有限。 在国务院金融稳定发展委员会领导下，中国证监会与有关部门委员会合作，加强市场监测，积极应对，安全推进处置，确保证券市场稳定运行。

华信证券犯了什么罪？

在证监会的主页上，提出了对华信证券的详细行政处罚决定书。

据华信证券年报报道，2018年，上海华信证券实现营业收入0.44亿元，比上年减少94.66%。

作为一家小证券公司，华信证券被2018年的行情所束缚，经营着惨淡的经营。 从具体业务来看，上海华信证券2018年投资业务收入463万元，比上年同期减少95.69%，投资收益损失1.44亿元，比上年同期减少133.51%，经纪业务收入2531万元，比上年增加56.57%，理财业务收入1亿12千万元，比上年减少67.98%。

雪上加霜是2018年5月，由于在开展理财业务过程中发生违规行为，华信证券被上海证券监督局责令改正和终止理财业务6个月。 同年8月，华信证券因风险控制指标低于规定标准，被命令修改期限。

根据财务报告书，2018年华信证券进行了巨额资本化。 2018年，华信证券营业支出93.29亿元，其中资产减值损失89.84亿元。 另外，由于投资回收性充分，得不到适当的审计证据，无法充分识别相关人员和相关交易，华信证券的财务报告书再次遭遇会计师事务所发行的“无法表明意见”。