上市的公司首次公开发行股票_ 保荐非公开发行股票过程违规 华泰联合证券再收罚单

新京报讯10月25日，新京报记者宣布，在北京盛通印刷股份有限公司申请非公开发行股份的过程中，因违反行为，证监会对华泰联合证券采取了警告状监督措施。 同日，盛通股份也收到了监督的警告书。 值得注意的是，这是华泰联合证券在近三个月内第三次收到监管违章票。

据说推荐盛通股份非公开发行过程中，存在着多起违法行为。 其中，盛通股份下属的经营主体和本次筹资项目的实施主体是否需要主管部门的行政审查，华泰联合证券认为无需反馈意见办理预审手续，后续申报资料认为部分地区需要主管部门的行政审查，重大事项披露前后不一致。

此外，华泰联合证券在上述推荐过程中，还存在许多行政处罚事项被及时发现和未报告的问题。

证监会认定华泰联合证券违反《证券发行上市推荐业务管理办法》有关规定，对此证监会采取行政监督管理措施对华泰联合证券发行警告书。

新京报记者关注到2019年8月华泰联合证券以来，这是第三次收到监管处罚单。 8月7日，华泰联合证券收到江苏证监局监督警告书。 江苏证监局表示，华泰联合证券作为财务顾问，不能对华泰美吉特灯都资产支持专业计划的基础资产进行有效的合规审查，不能保证提供给管理者的信息是真实、正确、完整的。

前不久的10月12日，广东证券监督局连续发出4封警告信，剑指收购混乱，对相关交易双方、财务顾问及评价机构等进行了连续的说明责任。 其中，受检项目财务顾问华泰联合证券和评价机构坤元评价均收到证监部门发出的警告书。

公开资料显示，华泰联合证券有限责任公司成立于1997年，注册资本为99748万元，大股东为华泰证券股份有限公司，持股率为99.92%。

值得注意的是，华泰联合证券2019年8月21日更换董事长，华泰证券公告称，由于个人职业发展的原因，华泰联合证券原董事长刘晓丹要求不参加华泰联合证券第七届董事长的候选人提名。 在第七届首届临时董事会上，华泰联合证券董事会选举原总裁江禹为华泰联合证券代表董事会，并聘请马骅为华泰联合证券代表董事会。

编辑王宇校正范锦春