中国基金新闻记者凌云
私募违反被罚,地产领导碧桂园被卷入。
8月13日,广东证券监督局提出的处罚决定书显示,广东恒信基金管理有限公司没有按照规定申报,没有承诺最低收益,没有实行风险评估等违反事实。
因此,广东证券监督局向恒信基金及其法定代表人、董事长钟优西颁发了罚则证书。
违反恒信基金向投资者承诺最低收益
公开称,恒信基金有向投资者保证最低收益的违规事实。
决定书称,恒信基金旗下基金广东恒佳股份投资合作企业在深圳碧桂园项目上约定了合作协议
"该合作企业应每年以优先权有限合作伙伴支付出资额为基数,以5年贷款基准利率向优先权有限合作伙伴支付预期收益. "
"本合作企业应以每年普通合作伙伴广东恒信基金管理有限公司实际支付的出资额为基数,以6.2%的固定利率向普通合作伙伴广东恒信基金管理有限公司支付预期收益. "
广东证券监督局认为,上述承诺实质上是向投资者承诺最低收益。
天眼调查信息显示,恒佳股股东结构如下:
其中,恒信基金作为GP,另三位LP为佛山市顺德区碧桂园地产有限公司,持股率为33.22%; 招商证券资产管理有限公司,持股人占22.15%; 佛山市顺德区荣跃企业管理有限公司,持有44.3%。
其馀四个违规事实涉及备案和风险评估
公开表示,除向投资者承诺最低收益外,恒信基金存在4个违反事实,主要着重申报和风险评估:未按规定办理基金申报手续,未执行投资者风险评估要求,未对私人资金进行风险评估,及时报告和更新申报信息
在备案方面,根据决定书,恒信基金没有按规定办理广东恒佳股份投资合作企业基金的备案手续。
根据中基协注册信息,恒信基金旗下只注册了恒佳股的基金产品。 该产品设立时间为2014年3月13日,是临时办法实施前设立的基金,申报时间为2017年8月22日,中基协实施申报制度有相当长的时间。
根据决定书,从2017年4月28日到立案调查日,恒信基金相继发生副社长、社长、董事长等干部的信息变动,但恒信基金没有按规定向中基协报告,报告更新到私募基金注册申报系统。
现在,基金君也是工商注册系统,没有在上述时间段调查永信基金经营干部的变动信息。
风险评估方面的违规主要涉及投资者和私人资金,均与碧桂园项目有关。
据广东证券监督局介绍,恒信基金作为恒佳股份的基金管理者,在进行深圳碧桂园项目招募时,没有通过问卷调查等对投资者的风险识别能力和风险负担能力进行评价。 投资者的书面承诺不符合合格投资者的条件,也没有制作风险公告书,由投资者签字确认。
此外,恒信基金在募集恒佳股份深圳碧桂园项目资金时,未委托独立或第三方机构评估恒佳股份的风险。
另外,根据中基协的申报信息,恒信基金于2018年9月5日采取了命令广东证券监督局修改的行政监督措施。
最后,广东证券监督局根据违反事实、性质、情节和社会危害程度,决定给恒信基金和钟优西发出警告,分别处3万元和2万元罚款。