期货公司最新分类评估发布:部分连续跃升5级，部分连续降级6级，14个AA级成功落败

经济观察网记者陈山10月14日公布了2019年期货公司分类评估结果。在中国的149家期货公司中，37家被评为甲级或以上，与去年持平。其中，有14家AA期货公司，比去年减少了5家。91家企业，比去年的94家下降了3家；有21家公司评级低于乙级，比去年增加了3家，其中去年只有2家是甲级期货公司，今年增加到7家。

具体来说，永安期货、中信期货、国泰君安、银河期货、国投安信、方正中期期货、浙商期货、光大期货、华泰期货、广发期货、海通期货、中粮期货、申银万国期货、南华期货等14家期货公司排名第一，获得AA评级，与去年持平。

值得注意的是，另外五家期货公司没有被降级。去年，中信建设投资、招商局期货、郑东期货和国鑫期货四家AA级公司被降级为甲级，郑路期货被降级为乙级。

在评级为a股的期货公司中，今年新增了6家期货公司。华信期货去年从抄送跃升5个等级，成为甲级期货公司。摩根大通和天丰期货从BB上涨2级，而上海中期、平安期货和渤海期货从BBB上涨1级，达到A级。去年，评级为A级的金瑞期货、建新期货、信达期货、徽商期货和益德期货分别跌至CC、BBB、BBB、BBB和BB，金瑞期货下跌5级。

除了去年的大同期货和合和期货，今年的D期货公司还增加了CUHK期货、中投天棋、金辉期货、新纪元期货和东方汇金期货。其中，CUHK期货、中投天棋和新纪元期货去年被评为BBB，下调6个等级。

记者了解到，2009年8月，中国证监会发布了《期货公司分类监管条例(试行)》，并开始实施分类监管制度。到目前为止，已经对期货公司进行了11次分类评价。分类评价是根据期货公司的经营业绩和合规状况对其进行评分和排名，并将其从好到坏分为5类11个等级:A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等。在长期监管实践中，分类评估已成为期货行业重要的监管起点和指导工具，对促进期货公司合规经营和稳健发展发挥了重要作用。

去年10月30日，中国证监会就修订《期货公司分类条例》(以下简称《条例》)公开征求公众意见。考虑到行业现状和实际监管情况，中国证监会于今年2月进一步修订完善了《条例》。主要修正案包括优化奖金指标，包括将国家服务战略纳入专项评价，建立新的服务实体经济能力指标类别，以及微调一些指标的评价标准。调整扣分指标，包括重组风险管理能力指标、根据具体情况调整扣分项目、细化扣分措施和处罚项目、扩大适用于降级处理的严重违规行为等。；完善评估流程，包括适当增加自评内容，合理安排初审分工，明确监督合作要求。

一位评级为甲级的期货公司高管告诉经济观察网(Economic Observation Network)，分类评价是对期货公司经营能力和标准化的核心指标评价，能够客观、全面地反映期货公司的经营和合规情况。他表示，分类评价对期货公司的外部形象和综合竞争力有一定影响，各期货公司都非常重视。此外，选择与哪家期货公司合作已成为许多大型企业和金融机构的重要指标和基本条件。

“分类评估要求期货公司除了今年的经营业绩外，还要特别关注公司的合规管理。”上述高管向记者透露，今年评估指标与往年相比的一个重要变化是，在期货公司合规问题上，违规的处罚点越来越严，任何合规问题都会导致处罚点的出现。此外，除了母公司的合规性，期货公司还包括其分支机构和员工的合规性。关于今年几家期货公司大幅降级的原因，该消息人士表示，“如果不是为了合规，就不会有如此大的变化。”