上海证券交易所中国证券网消息根据1月15日来自上海证券交易所和深圳证券交易所的消息，为贯彻《中国证监会、中国人民银行、中国银行业监督管理委员会关于银行参与证券交易所债券交易有关问题的通知》(证监发〔2019〕81号)精神，进一步扩大银行参与证券交易所债券交易的范围， 上海证券交易所和深圳证券交易所分别就银行参与深圳证券交易所债券交易结算相关事宜发布公告
的通知如下:
1。政策性银行、国家开发银行、大型国有商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、在中国上市的外资银行和其他在中国上市的银行可以进入交易所参与以下类型的交易:
(1)资产支持证券债券和现金债券的竞争性交易。债券类型包括但不限于政府债券、地方政府债券、金融债券、公司债券、公司债券(包括可转换公司债券、可交换公司债券)等。；
(2)以债券和资产支持证券为投资对象的基金的认购、购买、赎回和交易；
(3)交易所批准的其他品种交易
2。符合下列条件的银行可申请成为债券交易参与者并直接参与债券交易:
(1)最近一个会计年度末净资产超过100亿元，债券交易相对活跃；
(2)具有丰富的债券投资管理经验和专业的交易团队；
(3)相关业务管理系统、风险管理系统和技术系统能够支持债券交易的发展；
(4)具有良好的持续经营能力，近两年在债券交易结算中无重大违法违规行为；
(5)符合交易所规定的其他条件
债券交易参与者应遵守《上海证券交易所会员管理规则》、《上海证券交易所交易规则》等其他交易参与者相关规定交易所可以根据市场发展的需要，调整债券交易参与者的条件。
3。银行申请成为债券交易参与者时，应提交债券交易参与者申请表及交易所要求的其他材料。符合交易参与者条件的银行可以租赁营销单元或以其他合规方式参与债券市场交易。
4。符合下列条件的银行可以申请成为中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)的结算参与人，直接办理债券交易结算:
(1)最近三个会计年度末净资产超过200亿元；
(2)最近3个会计年度连续盈利；
(3)符合中国结算风险评估要求；
(4)具有丰富的债券交易结算管理经验和专业的结算团队；
(5)相关业务管理系统、风险管理系统和技术系统能够支持结算业务的发展；
(6)具有良好的持续经营能力，近两年在债券交易结算中无重大违法违规行为；
(7)符合中国和解条例规定的其他条件
根据市场发展的需要，中国结算可以调整结算参与人的条件
家获得中国结算参与人资格的银行无需重新申请。
取得中国结算参与人资格的银行，应当遵守《中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理办法》等有关结算参与人的规定。
5。银行申请成为结算参与人时，应向中国结算申请开立结算资金账户(包括结算准备金账户、结算保证金账户等)。)进行债券交易结算
6。银行可自行或通过中国结算证券账户网上业务平台委托证券公司提交开户申请，也可向中国结算北京、上海或深圳分行提交开户申请。开立证券账户的银行可以继续使用其开立的证券账户开展债券交易、登记和结算业务，无需重新申请。
银行申请开户时，应按照《特殊机构和产品证券账户业务指南》的有关规定提交开户申请材料，并合规使用已开立的证券账户。
7。成为债券交易和结算参与者的银行可以直接参与债券交易，并自行结算债券交易。已成为债券交易参与者但尚未成为结算参与者的银行可以直接参与债券交易，并委托中国结算认可的结算参与者进行结算。不具备债券交易参与人和结算参与人资格的银行，应当通过证券公司的经纪业务模式委托证券公司参与债券交易和结算
8。银行自营结算资金结算账户的最低结算准备金归集标准按照《关于试点期间上市商业银行参与证券交易所债券交易有关事项的通知》(中国结算发字[2010年第209号)执行。结算保证金的收取标准按照《结算保证金管理办法》执行
9。参与本所债券交易及结算相关业务的银行应遵守本所及中国结算的相关业务规则，制定并实施相关内部控制和风险管理制度，依法开展债券交易及结算，规范操作程序，防范相关风险，维护债券市场秩序