五级评定标准_ 期货公司最新分类评价出炉：有人连跳5级，有人连降6级 14家AA类保级成功

经济观察网记者陈姆14日发表了中国期货业协会2019年期货公司的分类评价结果。 全国149家期货公司中，有37家获得了a级以上的评价，与去年相同。 其中，AA类期货公司为14家，比去年减少5家的B(BBB、BB、b )类公司为91家，比去年减少了94家，排在b级以下的为21家，比去年增加了3家。 其中，d级期货公司去年只有2家，今年增加到7家。

具体来看，永安期货、中信期货、国泰君安、银河期货、国投安信、方正中期期货、浙江商期货、光期货、华泰期货、广发期货、海通期货、中粮期货、申银万国期货、南华期货14家期货公司排名第一，经AA评价，评价与去年一致。

值得注意的是，其他5家期货公司保级失败，去年AA类中信建投、招商期货、东证期货、国信期货4家公司的评价下降到a级，鲁证期货从AA下降到b级。

评级在a级期货公司中，今年又增加了6家期货公司的形象。 华信期货从去年的CC类飞了5级，进入了a类期货公司。 摩根大通和天风期货从BB类上升了2级，上海中期，平安期货和渤海期货从去年的BBB类上升了1级，升到了a类。 去年a级金瑞期货、建信期货、信达期货、惠商期货、一德期货等级分别下降到CC、BBB、BBB、BBB、BB，其中金瑞期货下降了5级。

d类期货公司除去去年的大通期货和合并期货外，今年新增了大通期货、中投天琪、汇率期货、新纪元期货、东方汇率期货。 其中，大期货、中投天琪、新纪元期货去年排名BBB类，连续6级下降。

据记者透露，2009年8月，证券监督会发表了《期货公司分类监督规定(试行)》，开始实施分类监督制度。 迄今为止累计进行了11次期货公司的分类评估。 分类评价是根据经营业绩和合规状况对期货公司进行评分，分为A(AAA、AA、a )、B(BBB、BB、b )、C(CCC、CC、c )、d、e等5种11个等级。 在长期监管实践中，分类评价已经成为期货行业重要的监管线索和引导工具，对促进期货公司合规经营和稳健发展发挥了重要作用。

去年10月30日，证券监督会修订了《期货公司分类监督规定》(以下称“规定”)，向社会征求意见。 综合考虑行业现状和监管实际情况，今年2月，证监会对《规定》作了进一步修改和完善。 主要修订内容包括:将服务国战略纳入特别评价，新设服务实体经济能力指标，微调部分指标评价标准等内容的减分指标的调整，包括风险管理能力指标的重组，特定情况减分项目的调整，措施和处罚减分项目的细分， 完善包括应用降级处理扩大严重违规情况等的评价程序，包括适当增加自我评价内容、合理安排初审分工、明确监督合作要求等内容。

被评级为a级的期货公司经营管理层对经济观察网进行分类评价，分类评价是对期货公司经营能力和规范度核心指标性的评价，能够客观全面地反映期货公司经营与合规性状况。 他说，分类评价对期货公司的对外形象、综合竞争力有一定影响，所有期货公司都非常重视。 并且，这已经成为许多大企业、大金融机构与哪家期货公司合作的重要指标和基础条件。

“分类评价要求，期货公司今年不仅要抓住经营业绩，还要特别重视公司的合规管理”上述干部对记者说，今年的评价指标往年的重要变化之一是期货公司的合规问题，违反情况的减分更严格，力量更大，任何合规问题都要减分 同时，期货公司除了经营母体的合规性外，还包括分公司的合规性和员工的合规性。 关于今年几家期货公司大幅度下跌的原因，同人说“如果不是合规问题的话，应该没有那么大的变动。”