南津证券股票_ 南京证券被暂停股票质押回购3个月：对融入方尽职调查不充分

南京证券股份有限公司

10月9日晚，南京证券株式会社宣布，分别收到上缴所和深缴所发行的《纪律处分意向书》，股票质押式回购交易被中止。

南京证券表示，重视股票质押回购业务的合规经营和风险管理，开展此业务以来没有发生风险事项。 针对存在的问题，公司将进一步加强合规管理，积极按照监管要求进行审查。

9月12日，江苏证券监督局宣布，南京证券在股票质押式回购交易中，存在融合方参与的职务调查不充分，资金管理不完善的问题，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司的合规管理办法》第6条的规定。

根据上述管理办法第三十二条的规定，江苏证券监督局对南京证券采取发出警告书的行政监督措施。

按照《股票质押式回购交易和注册结算业务办法》第十条、《上海证券交易所会员管理规则》、上海证券交易所纪律处分和监督措施实施方法》的有关规定，上缴所会员部拟请上缴所纪律处分委员会审查，并要求南京证券暂停股票质押式回购交易权限3个月的纪律处分。

深交所也一样，怀疑南京证券违反了深交所“股票质押式回购交易及注册结算业务方法”第15条、第73条的规定，以及“股票质押式回购交易及注册结算业务方法”第10条等规定，对南京证券暂停股票质押回购交易权处分3个月。

公告说，南京证券自收到通知书之日起十日内向上缴所和深缴所提供书面陈述和申辩，可提供相关证据，逾期视为放弃陈述和申辩的权利。

南京证券并非因股票抵押不规范而停止业务的证券公司，2018年6月，西部证券因股票抵押式回购交易业务有部分未设定控制指标等情况，被陕西证券监督局停止股票抵押回购业务。

南京证券成立于1990年，2018年上交所上市，注册资本32.99亿元，注册地点在江苏省南京市。 根据证券业协会发布的2018年证券公司净资产排名，南京证券以105.37亿元排在第44位。

南京证券2019年上半年营业收入10.02亿元，同比增长57.32%，母公司股东纯利润3.84亿元，同比增长105.99%。