交易管理期货_ 涉嫌为外资机构提供程序化交易便利，华鑫期货遭监管警告并收2千万罚单

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由于客户允许使用外部交易系统，华鑫期货被警告，没收了千万元的相关违法收入。

12月9日，华鑫株式会社宣布，全资子公司华鑫期货有限公司最近收到了上海证券监督局的《行政处罚预告书》。 通知书称，目前华鑫期货违反期货法律法规的嫌疑已经调查完毕，上海证券监督局向华鑫期货有限公司发出警告，没收违法所得10，089，097元，预计罚款10，089，097元。

华鑫期货之所以受到处罚，是因为2015年同时指责期货内外勾结事件。

2015年，张家港保税区伊世顿国际贸易有限公司检查出操纵期货市场的犯罪案件。 伊世顿公司是海外企业以美元注册的公司，以贸易为名，隐藏了实际管理的期货账户数量。 公司技术团队采用高频程序交易软件，远程移植IWTN公司托管中国金融期货交易所的服务器，操作、管理IWTN账户集团的交易行为。

据调查，伊世顿账户集团通过高频程序交易软件自动大量订购，迅速下单，申报价格明显偏离市场最新价格，实现大量交易，包括自我买卖，利用保证金杠杆比率等交易规则，以小资金反复投入仓库、平仓，短期快速扩大利润

此前监管机构认定，伊斯顿的期货交易行为扩大了日中交易价格的波动幅度，与市场价格的动向有关，影响了当时的市场交易价格和正常交易秩序。

华鑫期货当时为伊世顿公司提供了使用高频程序交易软件的便利，于2017年在证券监督会上成立。

据上海证券监督局调查，华鑫期货违法违规事实发生于2014年7月至2015年7月，当时华鑫期货原技术负责人金文献组织、调度信息技术部员工下载、测试、设置、运行、维护是张家港保税区伊世顿国际贸易有限公司开发的交易系统，该系统是华鑫期货购买或开发的

华鑫期货员工将伊世顿公司实际管理的27个期货账户从华鑫期货交易系统转为RM系统后，交易账户组通过RM系统传达交易指令，华鑫期货未对该系统上的交易进行客户账户资金和持仓验证。

此外，上海证券监督局还没有确立华鑫期货，正在健全严格执行业务管理规则和风险管理制度，风险管理和内部控制存在很大缺陷。

据调查，有关人员金文献报道，信息技术部员工下载RM系统设置在华鑫期货室服务器上，使用华鑫期货IP和席位号连接中国金融期货交易所、上海期货交易所和大连商品交易所的交易系统，并在华鑫期货室设置伊世顿公司客户战略机

2015年3月，华鑫期货员工与伊世顿公司合作，掌握了中国金融期货交易所允许使用的飞马系统识别信息，对RM系统进行了技术伪装。 谈判期间，华鑫期货未严格执行接入信息系统审核，对交易系统的使用缺乏有效的管理和监督。

基于上述原因，上海证券监督局警告华鑫期货有限公司，没收违法所得10，089，097元，预计罚款10，089，097元。 时任总经理、法定代表人、IT管理委员会主席、管理信息技术部高级管理人员李俊也被罚款3万元。

金文献已被上海市第一中级人民法院处以期货市场罪和侵犯职务罪处罚，判处有期徒刑5年，罚款人民币60万元。

公开信息显示，华鑫期货成立于2001年，是全国性综合证券经营机构。 2017年5月完成资产重组，成为华鑫股份有限公司的全资子公司，目前注册资本为28.70亿元。 2018年财务报告显示，当时公司手续费收入7730.16万元，纯利润1605.41万元。