全国证券股票_ 方正科技败诉,上海金融法院公开宣判全国首例证券群体性纠纷示范案件

2019年5月5日下午,上海金融法院公开判决原告潘某等人被告方正科学技术集团株式会社(以下简称方正科学技术公司)证券虚假陈述责任纠纷案件。 此案是上海金融法院根据全国首个证券纠纷模范判决机制的规定,由原告投资者在被告方正科学技术公司系列案件中根据职权选定的模范案件。

今年1月19日,上海金融法院发布了《关于上海金融法院证券纠纷示范判决机制的规定(试行)》。 这是全国首个关于证券纠纷示范判决机制的具体规定。

示范判决机制是指在处理同一被告、多数原告的集体证券纠纷时,选择其中具有代表性的案件先审理,先作出判决,发挥示范案件的领导作用,从而恰当地解决其他并行案件的纠纷解决机制。 示威判决生效后,认定的共同事实和确立的共同法律适用标准对平行事件具有扩大的效力。

上述《规定》表明,典范事件必须在集体证券纠纷中在事实争论点和法律争论点方面具有代表性。 示范事件可由当事人申请或法院按职权选定,由国家机关或法律设立的证券类公益机构支持诉讼,满足示范事件选定条件的,法院优先选定。

方正科学技术系列方案是上海金融法院成立后受理的最大规模证券集团纠纷案件,涉及投资者数千人,案件也涉及到许多难局法律争议问题。

2017年5月,中国证监会对方正科技公司进行行政处罚,方正科技公司认定2004年至2015年各期年度报告中未披露重大相关交易事项。 该系列案的千人以上的原告投资者对于被认定为“行政处罚书”的违反行为,要求方正科学技术公司承担民事赔偿责任。

2019年3月21日,上海金融法院开庭审理方正科技系列案的示范案件,原被告双方在法庭上就虚假陈述行为的重大性认定、有无因果关系、损失计算方法与证券市场体系风险是否需要扣除等其他因素的影响展开激烈讨论,在审判中就投资者损失审定引入了第三方专业支持机制

根据以往的接口新闻报道,上海金融法院指出,该示范事件的原被告之间的争论焦点基本上可以复盖该系列方案的大部分投资者参与的情况,在事实争论点和法律争论点上具有代表性。 在审判中,合议庭围绕共同的四个争议点进行审判,如被告的虚假陈述行为是否有重大性,虚假陈述行为与损害结果之间是否有因果关系,损失计算方法,证券市场系统的风险是否有必要扣除等。

5月5日,上海金融法院经审理,向公正科技公司认定证券虚假申报行为负有民事责任。 虚假报告的实施日期为2005年3月19日,暴露日期为2015年11月20日,基准日期为2016年1月5日。 投资者从实施日到暴露日购买股票,到暴露日最终受到损害的,估计与虚假陈述行为有因果关系,可以得到赔偿,部分投资者的损害或者部分损害是证券市场的风险因素造成的。

在损失认定中,判决采用中证中小投资者服务中心的损失评定意见,用最初有效购买后的移动加权平均法计算购买平均价格和投资差额,用股票平均价格和同期指数平均值同步比较的方法减去证券市场风险因素。 法院最终支持原告4名投资者的部分索赔请求,最多投资者的索赔额达到18万多元。

判决后,原被告代理人在法庭上表示,本案的模范判决生效后,同意根据模范判决确立的审判基准以调停方式解决纠纷。

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