证监会前几天起草了《证券交易所业务管理方法》，昨天开始向社会公开征集意见。 起草该方法是规范证券中介业务活动，维护证券市场秩序。
证券市场证监会发言人高莉在昨天召开的例行记者招待会上做了介绍。 《经纪业务办法》的主要内容有五个方面:
一是初次定义证券中介业务，明确委托关系的本质，把握核心环节，为打击非法证券中介业务提供明确的规律依据。 二是要求证券公司切实保护投资者的合法权益，从收取交易佣金、保护顾客资产、提供账单、处理经销商、处理投诉等具体事项出发，做出必要的制度保障。
三是全面规范主要业务环节，规定市场营销、开户、交易、结算等，明确了账户实名制、适当性管理、交易行为管理、异常交易监督的具体规范。 四、系统加强了证券公司的内部控制责任，从建立隔离墙、人员管理、组织保障、依从性审计、信息系统、营业所等方面提出了规范要求。 五、加强监督管理和责任追究，在法律授权范围内明确了相应的行政监督管理和行政处罚措施，依法具体规定了公司及其负责人的责任负担。
高莉表示，证监会历来重视证券中介业务监管，但自证券公司综合治理以来，证监会陆续完成问题证券公司风险处置、证券账户规范、客户资金三方存款管理、营销人员规范、营业网点清理规范、外部访问系统规范等基本工作，业务监管框架
她对证券经纪业务的监管一直没有统一的部门规则，目前的监管要求主要散布在证券监管会、证券交易所、证券注册结算机构、行业协会的文件中，效力水平低，有些监管要求落后，无法满足业务规范运作的需要。 为解决上述问题，证监会起草了《经纪业务办法》。
据悉后续证监会将根据公开征求意见的情况，进一步修改“经纪业务方法”，在履行手续后发表实施。