另一家证券投资咨询机构被罚款
3年11月11日，深圳市证监局官方网站宣布，深圳市罗家投资咨询有限公司因在从事证券投资咨询业务过程中出现多项违规行为，决定对该公司采取监督管理措施，责令其暂停新增客户3个月。
澎湃新闻记者注意到，这是深圳证监局自2020年以来处罚的第四家证券投资咨询机构。在其他监管领域，监管部门也采取了许多措施进行整顿，受到处罚的证券投资咨询机构总数已超过10家
深圳罗佳投资咨询有限公司此次受到罚款，违规行为多达6起。
第一，公司于2018年11月成立王迪分公司，未按要求上报
第二，公司部分客户签署的《投资咨询产品电子合同》中，缺少《证券投资咨询业务暂行规定》第十四条规定的“协议终止或解除的条件和方式”以及“客户可以在协议签署之日起5个工作日内以书面形式提出解除协议”等必要条款
第三，公司未充分核实客户身份，存在实际从他人银行账户转账服务费、签约名称与沟通记录不一致等情况。
第四，公司没有在其营业场所和网站上公布员工信息。
第五，公司在营销过程中没有保存完整的客户聊天记录，也没有对员工的营销和客户服务进行抽查。公司公章无审核记录；没有投资提案和已发表的证券评论文章的审计记录。
第六，公司日常监管信息报送不准确、不完整
深圳证监局表示，上述行为违反了《证券期货投资咨询管理暂行办法》第十条和《证券投资咨询业务暂行规定》第十一、十二、十四、二十八条根据《证券投资咨询暂行规定》第三十三条的规定，决定对公司采取监督管理措施，责令其暂停新增客户，并责令公司自收到本决定之日起暂停新增客户三个月。
同时，深圳证监局要求深圳罗家投资咨询有限公司“在暂停新客户期间，应对上述所有问题进行逐项整改，进一步加强内部控制，切实做到合规管理”新客户暂停期满后，贵公司应及时书面向我局报告整改情况。在我局整改验收完成之前，贵公司不得增加新客户。“
|自1992-020年以来不到3个月，深圳证监局已对其管辖范围内的4家证券投资咨询机构处以罚款1年15月，深圳启富证券投资咨询有限公司被责令暂停新增客户三个月
3年6月6日，深圳市新兰证券投资咨询有限公司和深圳市友品投资咨询有限公司被责令采取纠正监督管理措施。
不仅在深圳，而且在北京、上海、江苏等地的证监局也宣布，他们已经查处了几家投资咨询公司的违规行为。
在东方财富的子公司上海，上海东方财富证券研究所有限公司在开展证券投资咨询业务过程中出现了多项违规行为，被上海证监局责令整改。
2年20日，上海证监局宣布责令上海亚洲投资咨询有限公司改正，并责令其暂停对新客户的监督管理6个月。同日，北京新富投资管理咨询有限公司上海分公司也被责令改正，暂停对新客户的监督管理3个月。
在北京，三家投资和管理公司也在这一年被罚款。
1年1月13日，北京证监局责令重庆靳东投资咨询有限公司北京分公司、深圳市信兰德证券投资咨询有限公司北京分公司采取整改措施。
2年1月18日，北京证监局宣布责令北京中国北方投资咨询有限公司全面整改，暂停新增客户一年。
此外，江苏证监局于2月5日宣布，在对投诉和举报的核实过程中，江苏天鼎证券投资咨询有限公司在推广证券投资咨询服务中未能有效地进行标识管理，并决定向该公司发出警告函。
四川证监局2月20日宣布，将采取行政监管措施，责令湖南鞠婧证券投资咨询有限责任公司天府新区支行改正，暂停新增客户6个月
从这些走上红线的投资和护理公司的处罚结果来看，责令整改是相对较轻的处理，但监管部门采取的更多措施是暂停新增客户3个月、6个月至1年，这被认为对机构会展业有很大影响。