8月6日，广发证券公司宣布，由于子公司风险管理的缺乏、合规性管理的缺陷等原因，证券监督会对广发证券决定采取行政监督措施，限制场外派生商品业务规模的增加6个月，限制新业务种类的增加6个月。
决定书显示，广发证券存在广发控股公司风险管理不足、香港子公司新业务风险管理不足、控制系统未实现香港子公司风险数据全权复盖等控制问题。
广发证券还存在对广发控股香港依从管理的缺陷，对香港子公司依从管理的有效性监督不足，广发控股香港的内部控制不足，无法进行财务、组织结构的管理。
决定书指出，作为提交数据的责任主体，广发证券没有对广发控股公司的香港月度数据进行统计工作，提交证监会的数据不准确。
鉴于以上行为，监督部门对广发证券采取了6个月的行政监督措施，限制异地衍生品业务规模的增加，限制新业务种类的增加。
另外，受海外子公司规定不周，踩雷子公司的基金等违反事项的影响，监督下达了2次纠正的监督措施，7月26日，证券监督会公布了2019年证券公司的分类结果。 共计28家评级在证券公司中，广发证券从a级下降到BBB级，下降到2级。
3月26日，广发证券向其旗下基金发布了重大赤字公告。 据公告，广发控股香港子公司广发投资有限公司在开曼成立了以衍生品套期保值战略为中心的多元战略基金gtecpandionmulti-strategyfundsp。
根据公告，2018年Pandion基金由于外汇急剧变动和相关市场流动性不足等原因，基金遭受重大损失，公司审计的合并财务报表显示，2018年该基金损失1.39亿美元。
据广东证券报道，Pandion基金成立于2016年，基金目标投资资产包括但不限于权益、信用、固定收益、波动率、外汇、商品、现金、柜台产品、衍生品和基金等，通过应用多战略投资多资产，实现投资回报目标。
从2018年8月开始，Pandion基金受到外汇急剧变动及相关市场流动性不足等影响，基金遭受重大损失。
由于Pandion基金包含在公司合并财务报表的范围内，2018年12月31日的纯利润-0.44亿美元和2018年度损失1.39亿美元反映在公司审计的合并财务报表中，2018年的合并纯利润减少到人民币9.19亿美元，超过了公司2017年度审计纯利润的10%。
此外，广发证券表示，广东证券监督局根据《证券公司监督管理条例》的行政监督管理措施决定书，对广发证券采取了纠正的行政监督措施，在2019年6月30日之前下令纠正。
除了受到海外子公司监督的不正当影响外，证监会通报康美存在财务虚假的2017年财务报告中，广发证券作为监督机构报告“康美不存在违法违反现象”，同样市场和监督部门质疑其控制能力。
此外，广发证券财务报表显示，截至2019年第一季度，公司销售额为68.36亿元，纯利润为31.74亿元，截至2018年底，广发证券全年收入达152.70亿元，实现了归属上市公司股东的纯利润43亿元，比去年减少了29.43%，比去年下降了近5成